多选题在为企业年金基金提供管理服务中，（）必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉的义务。A委托人B受托人C托管人D中介服务机构E企业年金监管机构

题目

多选题

在为企业年金基金提供管理服务中，（）必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉的义务。

委托人

受托人

托管人

中介服务机构

企业年金监管机构

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第1题：

关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记

D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记

正确答案：A
解析：基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

第2题：

基金托管人应当()，切实履行法定和约定的职责。

A、守法经营

B、诚实信用

C、恪尽职守

D、勤勉尽责

参考答案：ABCD

第3题：

基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。

A.特定对象确定

B.投资者适当性审查

C.基金推介及合格投资者确认

D.以上都对

正确答案：D
解析：基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。

第4题：

信托公司管理运用信托财产，应当恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，为委托人的最大利益服务。( )

答案：错

解析：

信托公司管理运用或者处分信托财产，应当恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，维护受益人的最大利益。

第5题：

私募基金托管人承诺按照的（）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。

A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率
B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉
C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉
D.恪尽职守、诚实信用、安全效率

答案：C

解析：

私募基金托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。

第6题：

基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

第7题：

信托公司管理、运用信托计划财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，为（）的最大利益为服务。

A.受托人

B.受益人

C.法人

D.自然人

正确答案：B

第8题：

基金募集过程中，募集机构应当承担( )等相关责任。

Ⅰ、恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突

Ⅱ、履行说明义务、反洗钱义务等相关义务

Ⅲ、承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介

Ⅳ、及合格投资者确认

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第9题：

基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括（）。
Ⅰ恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉
Ⅱ充分沟通，客观描述
Ⅲ严格保密
Ⅳ建立安全保障制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：

基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括以下方面：①恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉；②充分沟通，客观描述；③严格保密；④建立安全保障制度。

第10题：

下列关于基金托管人的义务，说法正确的有( )。
Ⅰ．应当恪尽职守Ⅱ．应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
Ⅲ．应当遵守审慎经营规则Ⅳ．基金从业人员应当具备基金从业资格

A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅰ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅲ.

答案：A

解析：

根据《证券投资基金法》第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产
，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，
制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范
。

社会学

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