风险案件
会计案件
事故案件
运营案件
第1题:
A、发生重大诉讼、重大投资损失、发行的金融产品出现重大违约等,已经或可能导致重大损失和影响的事件。
B、在媒体(含网络等其他方式)出现负面舆情,对银行业金融机构正常经营产生重大影响的事件。
C、银行业金融机构违法违规经营,已经或可能导致重大损失和影响。
D、重要账册、重要空白凭证、印章丢失或被伪造、盗用,已经或可能产生重大损失的事件。
第2题:
案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施,或与外部人员合伙实施的,以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的,涉嫌触犯刑法,依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害,依法应当由公安机关立案侦查的事件。
此题为判断题(对,错)。
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
由于盗窃.抢劫等刑事案件导致的银行资金损失不属于操作风险的范畴。()
第5题:
下列关于不合格行为的说法中正确的有()。
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
第8题:
A、金融挤兑事件。
B、聚众上访、围攻或冲击银行业金融机构及营业场所等产生重大社会影响的群体性事件。
C、银行业金融机构从业人员发生涉案金额在100万元(含)以上的案件。
D、发生金融诈骗案件,已经或可能导致重大损失和影响。
第9题:
银行案件风险属于()的范畴,是银行工作人员(内部人)发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害(诈骗、盗窃、抢劫等)案件造成银行资金财产损失和声誉损失(不良社会影响)的风险。
第10题:
会计重大事件中()是指在业务处理中发生的,会计运营机构与客户间的争议,涉及银行赔付、损失金额在等值人民币10000元(含)以上的或可能有重大负面影响的事项。