银行合规考试
单选题下列不是审计部门的合规职责是（）A 开展合规性审计B 对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为C 对合规工作进行独立评价D 对合规工作进行检查和评价
题目
开展合规性审计
对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为
对合规工作进行独立评价
对合规工作进行检查和评价
相似问题和答案
第1题：
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。( )
此题为判断题(对，错)。
第2题：
第3题：
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )
A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责
C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
第4题：
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
正确答案:正确
第5题：
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
第6题：
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )
此题为判断题(对，错)。
第7题：
B.高级管理层
C.监事会
D.内部审计部门
第8题：
以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
A.合规计划的制定与执行
B.合规审核
C.合规性审计
D.合规培训
第9题：
下列说法符合合规性评价要求的是（）。
- A、应在内审时进行合规性评价
- B、应在管理评审时进行合规性评价
- C、应定期开展合规性评价
- D、合规性评价只须考虑法律法规的要求
正确答案:C
第10题：
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。
- A、制定书面的合规政策
- B、制定并执行风险为本的合规管理计划
- C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
- D、对员工进行合规培训
正确答案:A