银行合规考试
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相似问题和答案
第1题：
合规负责人的职责中，不包括___。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.分管业务条线
正确答案：D
第2题：
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )
答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”
第3题：
()负责业务核算事权划分管理制度的合规审查和内部控制的再监督。
A、运行管理部门
B、专业条线的业务部门
C、信息科技部门
D、内控合规部门
参考答案：D
第4题：
合规负责人需要分管业务条线。
正确答案:错误
第5题：
合规负责人可以同时分管具体的业务条线。
正确答案:错误
第6题：
商业银行合规管理负责人不得分管业务条线。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
商业银行合规风险管理指引第14条
商业银行合规风险管理指引第14条
第7题：
合规负责人不得分管业务条线。
正确答案:正确
第8题：
下列说法正确的是()。
A.各级机构的合规负责人不得分管业务条线
B.合规报告分为定期报告和临时报告两种
C.合规定期报告为每年一次
D.合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/披露等环节组成
正确答案：AB
第9题：
合规经理报告路线以条线式报告为主，即直接向合规与风险管理部报告，同时向本部门、经营单位负责人或分管领导汇报。
正确答案:正确
第10题：
合规负责人的职责中，不包括（）。
- A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
- B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
- C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
- D、分管业务条线
正确答案:D