银行合规考试

多选题商业银行应当严格执行营业机构重要岗位的（）制度。A请假B公休假C轮岗制度D离岗审计

题目
多选题
商业银行应当严格执行营业机构重要岗位的（）制度。
A

请假

B

公休假

C

轮岗制度

D

离岗审计

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第1题：

根据《商业银行内部控制指引》,下列关于员工岗位的内部控制措施的说法,不正确的是()。

A、商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整

B、商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排

C、商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗

D、商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线


答案：C

第2题：

商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位实行()制度。

A.轮岗

B.强制休假

C.轮岗和强制休假

D.轮岗或强制休假


正确答案：D

第3题：

商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行()制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A.持续工作

B.重点监督

C.轮岗

D.强制休假


参考答案：CD

第4题：

依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构及其分支机构开展专营业务，应当严格执行银监会的各项规章制度，有效防范（）风险。

  • A、市场风险
  • B、声誉风险
  • C、操作风险
  • D、信用风险

正确答案:A,B,C,D

第5题：

商业银行应当严格执行营业机构重要岗位的()制度。

A.离岗审计

B.请假

C.轮岗

D.报告


正确答案：ABC

第6题：

《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的()制度。

A、岗位核查

B、人员轮换

C、强制休假

D、工作汇报


参考答案：BC

第7题：

商业银行应当严格执行营业机构重要岗位的()制度。

A请假

B公休假

C轮岗制度

D离岗审计


参考答案：ACD

解析：《商业银行内部控制指引》第84条

第8题：

各级行应加强对网上银行营业机构操作人员的管理,严格执行分级权限管理制度和业务分离制度,坚持不相容岗位、关键环节相分离,严格限定操作权限,并强化岗位间的约束机制。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

商业银行应当明确重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗和强制休假制度。( )


答案：对
解析：
根据《中国银监会关于印发<商业银行操作风险管理指引>的通知》，商业银行应当明确重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗和强制休假制度。

第10题：

商业银行应当严格执行营业机构重要岗位的请假、报告制度。


正确答案:错误

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