银行合规考试
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相似问题和答案
第1题：
营业结束后，柜员对自己的库包或尾箱的管理有什么要求？
正确答案:柜员应核对库包或尾箱内的现金、重要空白凭证及其他实物。在营业终了前台柜员库存现金要控制在限额以内，网点本外币库存是否控制在计划管理部门核定的备付率范围以内。柜员尾箱必须经事中人员有效的帐款核库，或柜员间循环核库，与会计对帐确认保证帐款、帐实相符。柜员离岗电脑签退、现金凭证、印章入库加锁保管。
第2题：
委托押运公司或同业负责现金及尾箱运送和保管，各分行需制定具体的实施细则，并坚持以下原则：（）
- A、与当地同业或人民银行批准的具有现金押运、代保管服务的押运公司需签订相关服务，明确双方的责任与义务
- B、细则中需要明确交接双方身份验证方式，接送现金尾箱的银行工作人员需能有效辨别押运人员、车辆与留存资料是否相符
- C、细则中需明确交接的地点要求，在有监控的营业厅大厅中办理交接
- D、网点坚持双人接送尾箱
- E、尾箱交接需登记《尾箱交接登记簿》
正确答案:A,B,D,E
第3题：
库包或尾箱交接期间，对营业厅内有什么要求？
正确答案: 库包或尾箱交接期间，大厅内不得有无关人员滞留。
第4题：
柜员尾箱交接业务处理时，库管员“0000”尾箱能交接给（）角色的柜员。
- A、53
- B、28
- C、36
- D、29
正确答案:C
第5题：
营业结束后，网点负责人或业务经理应对柜员的库包或尾箱的管理有什么要求？
正确答案:网点负责人或业务经理应在监控范围内监督柜员对库包尾箱的现金清点并核查大数，防止尾箱现金大额短缺或被挪用并督促柜员将多余现金上交，合理安排库存，检查现金、凭证、印章是否入库保管。监督清点前台尾箱数量，是否双人进行加锁加封。
第6题：
尾箱交接的相关要求，以下说法错误的是（）。
- A、尾箱交接分为当面交接和非当面交接两种方式
- B、当面交接尾箱，必须由支行内控经理现场监交，并在系统中完成交接手续并打印尾箱信息表
- C、非当面交接时，交出柜员和内控经理双人在两份尾箱信息表上签字确认，一份尾箱信息表随交出柜员传票保管，另一份随尾箱交押运。
- D、遇周末或节假日，授权柜员履监交及非当面交接代理相应职责。
正确答案:B
第7题：
柜员进行库包或尾箱交接时，交接程序是什么？
正确答案:柜员进行库包或尾箱交接，接收柜员应对库包或尾箱的本、外币现金、凭证、印章逐一进行清点，并在《人员变动交接登记簿》与《印章交接登记簿》中登记，清点无误后在登记簿上签章确认。事中复核应监督柜员尾箱交接，无误后在登记簿监交栏签章确认，交接要在监控范围内进行。
第8题：
尾箱出入库时描述正确的是（）。
- A、尾箱出入日间库不需进行交接登记
- B、尾箱出库时，领箱人与交存人不是同一人时，必须经分管行长审批
- C、网点不当班柜员的尾箱必须出库，由管库员确认无误后，入日间库保管
- D、尾箱出入日间库必须登记“尾箱出入库登记簿”
正确答案:D
第9题：
库管员和一般柜员都可以进行6122-尾箱交接交易，库管尾箱交接给库管尾箱，一般尾箱交接给一般尾箱，且被交接方不能带有尾箱。（）
正确答案:正确
第10题：
早接库包或尾箱时（）
- A、运钞车到达前，营业网点拉（卷）闸门应处于关闭状态或半关闭
- B、接收库包应在监控范围内进行
- C、库包或尾箱交接期间，大厅内不得有无关人员滞留
- D、保安员不得接触库箱、库包
正确答案:A,B,C,D