银行合规考试
问答题简述资产风险管理自律监管人员实施自律监管的权力。
题目
问答题
简述资产风险管理自律监管人员实施自律监管的权力。
参考答案和解析
正确答案：
（1）有权查阅被检查单位的相关业务资料，查询有关事项。（2）有权对违反制度规定事项当场纠正或责令其限期整改。（3）有权依据国家有关法规和政策规定提出处罚处理意见建议。
解析：
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相似问题和答案
第1题：
资产评估管理模式有（）
- A、企业自律模式
- B、政府管理模式
- C、行业自律管理模
- D、政府监管下行业自律管理模式
正确答案:B,C,D
第2题：
全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
正确答案:正确
第3题：
强制风险披露属于( )。
A．外部监管
B．市场监管
C．自律监管
D．现场监管
正确答案：A
第4题：
自律监管措施决定书应当包括以下哪些基本内容？（）
- A、违规事实
- B、实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则
- C、整改期限
- D、被实施自律监管措施的后果
正确答案:A,B
第5题：
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
正确答案:错误
第6题：
下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。
- A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
- B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
- C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
- D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
正确答案:B,C,D
第7题：
全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
正确答案:正确
第8题：
下列不属于期货投资基金监管模式的是（ ）。
A．国家严格统一监管模式
B．行业自律组织监管模式
C．会员自律监管模式
D．个人自律管理模式
正确答案：CD
期货投资基金的监管模式有三种：国家严格统一监管模式；行业自律组织监管模式；公司自律管理模式。
第9题：
对挂牌公司的违规行为，全国股份转让系统公司可以采取（）。
- A、行政监管
- B、自律监管
- C、自律监管和行政监管
- D、自律监管或行政监管
正确答案:B
第10题：
以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
- A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
- B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
- C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
- D、全国股转公司规定的其他情形
正确答案:C