银行合规考试
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相似问题和答案
第1题：
账户审批应为事前审批，客户经理，经办人员及相关有权审批人员在相关资料上签字完整后方可发起业务。
正确答案:正确
第2题：
开户行客户经理是贷后检查的（）
- A、经办人
- B、组织者
- C、第一责任人
正确答案:A
第3题：
开户行()是贷前条件落实的经办人。
A、主办客户经理
B、客户部门主管
C、分管客户部门行领导
D、行长
答案：A
第4题：
企业客户需要使用电话银行自助语音账户查询功能，需由授权经办人员持身份证及单位介绍信到开户行办理客户服务热线签约手续。
正确答案:正确
第5题：
关于集中代收业务付款人签约说法正确的有（）。
- A、对私客户持有效身份证件、存折/卡到账户的开户行申请集中代收业务签约
- B、对公客户持单位公函、法定代表人或单位负责人身份证件及经办人身份证件到账户的开户行申请集中代收业务签约
- C、对私客户及对公客户都要持与收款单位签订的一式三联的委托银行代扣协议书到账户的开户行申请集中代收业务签约
正确答案:A,B,C
第6题：
开户行主办客户经理是签约及相关手续的经办人，其主要职责是什么？
正确答案: （1）核查已审批信贷事项是否发生变更；
（2）填写借款合同、担保合同（如需）；
（3）办理有关登记手续（如需）；
（4）收集相关权证，移交会计部门保管。
第7题：
纳税人持盖章后的《撤销缴税账户申请书》，到（）办理撤销签约账户手续。
- A、我行任一支行
- B、开户行
- C、原签约开户行
- D、以上都不对
正确答案:C
第8题：
账户审批应由客户经理、经办人员及相关有权审批人员在相关资料上签字，可为事后审批。
正确答案:错误
第9题：
核查准风险事件过程中严禁由该事件涉及的（）核查。
- A、经办人员
- B、主办人员
- C、授权人员
- D、客户经理
正确答案:A,C
第10题：
对公客户进行理财签约信息变更时，必须录入（）。
- A、经办人姓名
- B、经办人证件类型
- C、经办人证件号码
- D、客户经理信息
正确答案:A,B,C