银行合规考试
多选题根据风险控制的要求，银行从业人员应当了解客户的（）。A财务状况B业务状况C业务单据D客户的风险承受能力E个人隐私
题目
财务状况
业务状况
业务单据
客户的风险承受能力
个人隐私
相似问题和答案
第1题：
根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当了解客户的( )。
A．家庭情况
B．风险承受能力
C．资金用途
D．账户是否会被第三方控制使用
E．业务单据
第2题：
公司客户经理要了解分管客户，包括：()
A.了解客户账户开立和资金调拨情况
B.了解客户的财务状况、业务状况、业务单据等
C.了解客户主营业务市场情况、客户风险承受能力
D.以上全是
第3题：
根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行从业人员应当了解客户的( )。
A．财务状况
B．风险承受能力
C．资金用途
D．账户是否会被第三方控制使用
E．业务单据
第4题：
下列行为不符合《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”要求的是( )。
A．了解客户的财务状况
B．允许VIP客户使用假名账户
C．了解客户的风险承受能力
D．了解客户的业务单据
解析：银行从业人员不得为客户开立匿名账户或假名账户。
第5题：
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解( )。
A．客户账户开立、资金调拨的用途
B．账户是否会被第三方控制使用
C．客户的财务状况、业务状况、业务单据
D．客户的风险承受能力
E．客户的所有个人信息
第6题：
银行从业人员应调查了解( )。以实现银行风险控制的要求。
A．客户的财务状况
B．客户的业务状况、业务单据
C．客户家庭地址、婚姻状况
D．客户风险承受能力
E．客户隐私、不愿被人知的秘密
第7题：
此题为判断题(对，错)。
第8题：
根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当了解客户的( )。
A．财务状况
B．风险承受能力
C．资金用途
D．账户是否会被第三方控制使用
E．业务单据
解析：记忆题。
第9题：
根据“了解客户”准则的要求，银行业从业人员应当了解客户的( )。
A．资金调拨用途
B．财务状况
C．业务状况
D．业务单据
解析：银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。故A、B、C、D选项都正确。
第10题：
A客户的财务状况
B客户的业务状况、业务单据
C客户家庭地址、婚姻状况
D客户风险承受能力
E客户隐私、不愿被人知的秘密
选ABD
解析：CE不属于应了解的客户情况，而是客户隐私。