银行合规考试
问答题员工向人民法院、人民检察院、公安、税务等国家司法、行政机关以及监管机构提供客户信息资料，必须符合什么规定？
题目
相似问题和答案
第1题：
关于我国司法机关的理解，正确的是下列哪一项？
A．我国的司法机关只包括人民法院
B．我国的司法机关只包括人民法院和人民检察院
C．我国的司法机关包括公安机关．国家安全机关．司法行政机关．人民法院和人民检察院
D．我国的司法机关包括人民法院和人民检察院，但仲裁机构具有一定的司法性或准司法性，也应列入司法机关的范围
第2题：
下列行为中，违反《银行业从业人员职业操守》中“信息保密”规定的是( )。
A．把VIP客户资料泄露给其他机构
B．向有权查询的机构提供客户账户信息
C．向反洗钱监管部门提供反洗钱信息
D．离职后不透露离职前获知的客户交易信息
解析：银行从业人员不得透露任何客户资料和交易信息。
第3题：
公安机关、人民检察院、人民法院、司法行政机关，是我国的司法机关。()
第4题：
当事人认为其委托的代理律师损害其利益时，可以向之投诉的机构是（）
- A、人民法院
- B、人民检察院
- C、司法行政机关
- D、律师协会
- E、公安机关
正确答案:C,D
第5题：
第6题：
以下哪项不属于公司客户经理“规避监管”的行为()
A.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，但仍不按照内部流程进行必要的报告，默许甚至提供协助
B.保守客户资料和交易信息，拒绝向监管机构透露相关信息
C.以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
D.向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
第7题：
代理记账，委托人应履行( )义务。
A．对本单位发生的经济业务事项，必须取得或填制符合国家统一规定的原始凭证
B．应当配备专人负责日常货币收支和保管
C．及时向代理记账机构提供真实、完整的凭证和其他相关资料
D．定期向税务机构提供税务资料
解析：定期向税务机构提供税务资料，是代理记账机构的业务范围。
第8题：
( )以及其他有关国家机关，应当根据分工，实行工作责任制，依法做好反恐怖主义工作。
A、司法行政机关
B、人民检察院、人民法院
C、国家安全机关
D、公安机关
第9题：
B:向有权查询的机构提供客户账户信息
C:向反洗钱监管部门提供反洗钱信息
D:离职后不透露离职前获知的客户交易信息
第10题：
社区矫正人员符合法定减刑条件的，由居住地县级（）提出减刑建议书并附相关证明材料，经地（市）级（）审核同意后提请社区矫正人员居住地的中级人民法院裁定。
- A、人民法院；人民法院
- B、人民检察院；人民检察院
- C、公安机关；公安机关
- D、司法行政机关；司法行政机关
正确答案:D