银行合规考试

多选题规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。A法律制裁B监管处罚C重大财务损失D声誉损失

题目
多选题
规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。
A

法律制裁

B

监管处罚

C

重大财务损失

D

声誉损失

参考答案和解析
正确答案： C,A
解析： 暂无解析
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第1题：

合规风险是指农信社因没有遵循法律、规则和准则,可能遭受()的风险。

A、法律制裁

B、监管处罚

C、重大财务损失

D、声誉损失


参考答案：ABCD

第2题：

合规风险包括商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的声誉损失。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第3题：

是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A．声誉风险

B．操作风险

C．信用风险

D．合规风险


正确答案：D

第4题：

以下关于合规风险定义正确的是（　　）。

A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案：A,B,C,D
解析：
合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。严格来看，合规风险是法律风险的一部分，但由于其重要性和特殊性，一般单独加以讨论。

第5题：

商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的“合规风险”不包括( )。

A．法律制裁的风险

B．监管处罚的风险

C．遭受重大财务损失的风险

D．遭受破产的风险


正确答案：D
解析：合规风险定义为商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

第6题：

以下关于合规风险定义正确的是( )。

A．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险

B．商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

C．商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险

D．商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险

E．商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险


正确答案：ABCD

第7题：

以下关于合规风险定义不正确的有( )。

A．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险

B．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

C．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险

D．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险


正确答案：D

第8题：

以下关于合规风险定义正确的有( )。

A 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险

B 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

C 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险

D 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险

E 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险


正确答案：ABCD
合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。

第9题：

合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.声誉损失的风险


正确答案：ABCD

第10题：

合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。（　　）


答案：对
解析：
本题考查合规风险概念。

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