银行合规考试
多选题综合业务风险预警信息按照（）的原则，实行流程化处理。A分类预警B实时处理C逐笔核实D分级负责
题目
多选题
综合业务风险预警信息按照（）的原则，实行流程化处理。
A
分类预警
B
实时处理
C
逐笔核实
D
分级负责
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相似问题和答案
第1题：
建立气象风险预警服务（）信息共享的业务流程。
- A、分工负责
- B、逐级指导
- C、上下联动
- D、相对独立
正确答案:A,B,C
第2题：
属于建立危机预警机制的原则有（）。
- A、以领导意志为本原则
- B、及时处理原则
- C、分级预警原则
- D、信息来源多元化
正确答案:C,D
第3题：
金融风险提示原则不包括：（ ）
A.分类监测
B.分类评估
C.分级预警
D.分级协调
正确答案：D
第4题：
运营监管经理每日对所包营业机构预警信息通过调阅凭证影像进行核销，按照（）分别处理。
- A、实时预警信息
- B、日终预警信息
- C、OCR预警信息
- D、其他风险预警信息
正确答案:A,B,C,D
第5题：
预警平台预警信息显示内容不包括（）
- A、被预警人基本信息
- B、预警业务信息
- C、核实信息
- D、预警签收信息
正确答案:C
第6题：
大额支付系统按（）原则办理支付业务。
- A、逐笔实时处理
- B、逐笔实时处理，全额清算资金
- C、批量处理
- D、批量处理，差额清算资金
正确答案:B
第7题：
分类预警原则就是对可能出现危机事件的范围、影响程度进行科学分级，依法规范相关信息和数据的分级处理。
正确答案:错误
第8题：
建立危机预警机制必须坚持的原则不包括（）。
- A、以人为本原则
- B、长抓不懈原则
- C、分级预警原则
- D、信息来源单一化
正确答案:B
第9题：
预警平台预警业务流程的最后一步是（）。
- A、出警核实
- B、签收预警
- C、填报核实信息
- D、查询预警
正确答案:C
第10题：
处置中心的预警信息处理流程为（）
- A、监控：对预警信息进行分析判断，确定高风险及可疑交易，通知监管员及时处理
- B、分配：处置中心值班员根据监管员管辖关系将预警信息交给相应的监管员核实
- C、核销：预警信息的核销分为会计主管核销和处置中心监管员核销，对预警信息进行检查核实后作出情况说明即为核销
- D、分析：定期对预警信息进行综合分析，分析结果作为监管员事后监督检查的主要依据
正确答案:A,B,C,D