银行合规考试
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相似问题和答案
第1题：
培育合规文化，在各级管理人员中倡导依法合规经营理念，主要包括()。
A.严格落实合规管理责任
B.坚持稳健经营理念
C.规范各项决策
D.加强高管人员监督管理
E.加强员工自我保护意识
正确答案：ABCD
第2题：
（）是强化信贷制度执行力，规范信贷经营管理，实现银行业机构长治久安的根本前提。
- A、牢守合规经营底线
- B、合规办理信贷业务
- C、加强信贷人员合规意识
- D、建立健全信贷制度
正确答案:B
第3题：
以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是()
A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门
B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查
D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查
参考答案：D
第4题：
下列属于开展安全管理制度建设的内容的是（）。
- A、落实信息安全责任制
- B、落实人员安全管理制度
- C、落实系统建设管理制度
- D、落实系统运维管理制度
正确答案:A,B,C,D
第5题：
放款审核的主要内容包括（）。
- A、内部运作资料完整性
- B、信贷运作程序合规性
- C、信用发放条件落实情况
- D、合同规范性
正确答案:A,B,C,D
第6题：
合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()
答案：对
解析：
建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。加强对管理人员的合规绩效考核，惩罚合规管理失效的人员，追究违规责任人的相应责任，对举报有功者给予适当的奖励，并对举报者给予充分的保护。
第7题：
《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》（2014年4号文件）要求包括（）。
- A、强化审慎经营理念，完善绩效考核机制
- B、严格落实贷款管理制度，确保贷款依法合规
- C、加强流程控制，提高信贷业务管理方面
- D、开展违规放贷风险排查，及时化解风险隐患
正确答案:A,B,C,D
第8题：
合规经营，坚决落实信贷管理制度，主要包括落实哪些制度?
正确答案：①信贷业务培训制度;②从业人员资格管理制度;③贷款责任管理制度;④贷后管理制度;⑤“四包一挂”制度。
第9题：
网络运营者建立企业的管理制度和操作流程，以满足法律合规性的要求，避免法律风险，主要包括（）
- A、健全用户信息保护制度
- B、落实网络实名制
- C、网络安全事件应急预案
- D、关键信息基础
正确答案:A,B,C,D
第10题：
<关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》（2014年4号文件）的授权机制、审批流程，严格审贷分离和前中后台的制约机制要求包括（）
- A、强化审慎经营理念，完善绩效考核机制
- B、严格落实贷款管理制度，确保贷款依法合规
- C、加强流程控制，提高信贷业务精细化管理方面。健全职责明确
- D、开展违规放贷风险排查，及时化解风险隐
正确答案:A,B,C,D