银行合规考试

问答题《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》遵循的原则？

题目
问答题
《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》遵循的原则？
参考答案和解析
正确答案： 统一领导、统一考核、统一奖惩。
解析： 暂无解析
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第1题：

江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路。


参考答案：江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路是：以行业管理为引导，以农村合作金融机构为主体，以监管检查与评价为推动，以完善组织体系为抓手，以完善内控机制为核心，以检查评价为手段，逐步建立和完善案件防控长效机制。

第2题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。

A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料

B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排

C、银行业案件统计与分析资料

D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告


答案：ABCD

第3题：

下列哪项不属于农村中小金融机构案件防控工作规划的目标()

A.规范

B.强化

C.提升

D.总结


参考答案：D

第4题：

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

  • A、内控执行力建设
  • B、案件责任追究与整改
  • C、内审稽核工作力度
  • D、案件防控工作组织、工作质量

正确答案:A,B,C,D

第5题：

《湖北省农村信用社案件防控专项治理活动实施方案》中所指的“案件防控”范围包括哪些?


正确答案：因违规操作或处置不当，可能引发贪污、挪用、抢劫、诈骗、洗钱、违法发放贷款等各类经济、刑事案件及其严重违规违纪案件。案件的主要类型：一是以各种手段挪用信用社结算资金、往来资金等;二是以各种手段挪用客户资金;三是收存、收贷、收息资金不入账;四是发放冒名贷款并被内部员工挪用;五是采用各种虚假手段编造信息骗取信用社资金;六是以各种违法手段发放贷款;七是洗钱;八是在信贷、大额购建、处置资产等方面收受贿赂;九是内外勾结盗取信用社资金;十是外部抢劫、盗窃及涉枪案件;十一是其他违法违规案件。

第6题：

农村合作金融机构案件信息管理遵循原则()

A.实时性原则

B.完整性原则

C.准确性原则

D.保密性原则


参考答案：ACD

第7题：

《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》遵循的原则?


正确答案：统一领导、统一考核、统一奖惩。

第8题：

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。

A、每案必须专人负责

B、每案必须分析成册

C、每案必须实施问责

D、每案必须总结心得


本题答案：A, B, C, D

第9题：

农村中小金融机构案件防控长效机制建设坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。()


答案:√

第10题：

农村合作金融机构案件防控治理的时间为（）

  • A、2009年
  • B、2011年
  • C、2006至2008年
  • D、2009至2011年

正确答案:D

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