银行合规考试

问答题《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些？

题目
问答题
《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些？
参考答案和解析
正确答案： ①建立健全反洗钱内控制度；
②建立客户身份识别制度；
③建立客户身份资料和交易记录保存制度；
④执行大额交易和可疑交易报告制度；
⑤建立客户身份资料和交易记录保存制度。
解析： 暂无解析
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第1题：

《反洗钱法》第三条规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构应当建立什么制度,履行反洗钱义务?


答案：应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

第2题：

下列说法有误的是( )。

A．我国《反洗钱法》明确规定了金融机构应该对反洗钱工作的信息保密

B．根据《反洗钱法》全文来理解，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括客户身份信息和账户交易信息

C．妥善保存客户信息和交易信息档案不仅是金融机构应该承担的法定义务，也是履行法定协助义务的前提条件

D．根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上


正确答案：D

第3题：

《反洗钱法》规定履行反洗钱义务主体有哪些?


答案：在中华人民共和国境内设立的金融机构，按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。

第4题：

反洗钱法规定，（）机构应该履行反洗钱义务。

  • A、国务院反洗钱行政主管部门
  • B、国务院金融监督管理机构
  • C、在中华人民共和国境内设立的金融机构
  • D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

正确答案:C,D

第5题：

《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些?


正确答案：①建立健全反洗钱内控制度;②建立客户身份识别制度;③建立客户身份资料和交易记录保存制度;④执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤建立客户身份资料和交易记录保存制度。

第6题：

反洗钱法规定的,应当依法采取预防、监控措施,履行建立相关反洗钱制度等义务的主体包括()

A、个体工商户

B、商贸流通企业

C、生产制造企业

D、金融机构和特定非金融机构


答案：D

第7题：

《反洗钱法》的适用范围是国内金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×
《反洗钱法》的适用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。

第8题：

《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为()。

A.金融机构

B.金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构

C.银行业、证券业、保险业从业机构

D.银行


参考答案：B

第9题：

根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。

A.建立大额可疑交易报告制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立反洗钱内控制度
D.监督金融行业反洗钱工作情况

答案：D
解析：
根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
考点
相关立法

第10题：

根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行哪些反洗钱义务（）.

  • A、客户身份识别制度
  • B、客户身份资料和交易记录保存制度
  • C、大额教益和可疑交易报告制度
  • D、反洗钱内部控制制度

正确答案:A,B,C,D

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