银行合规考试
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相似问题和答案
第1题：
新时期“十大禁令”指的是:( )
A.严禁弄虚作假、严禁飞单私售
B.严禁抽屉协议、严禁尽调舞弊
C.严禁代客操作、严禁充当掮客
D.严禁违规越权、严禁失职渎职
E.严禁失密泄密、严禁赌博经商
参考答案：ABCDE
第2题：
债券交易员根据业务授权审批单进行业务操作，严禁越权或相互替代操作。
正确答案:正确
第3题：
严防信贷业务领域违法犯罪行为,防范( )强令、指使、暗示、授意下属越权、违规违章办理业务等行为。
A、授信审批人员
B、客户经理
C、高级管理人员
D、资产清收人员
参考答案：C
第4题：
“八条禁令”的内容包括（）。
- A、严禁编造虚假赔案或在赔案中虚列费用
- B、严禁系统外理赔或篡改理赔数据
- C、严禁违规通融赔付或扩大赔付
- D、严禁越权处理赔案
正确答案:A,B,C,D
第5题：
严禁组织或参与（）资料等欺骗手段办理业务；严禁越权和逆程序办理业务。
- A、伪造、变造、虚构
- B、仿造
- C、编造
正确答案:A
第6题：
小额贷款业务中，各级管理人员在工作中必须坚守“三严禁”原则，下列不属于“三严禁”的是：
A.严禁滥用职权，授意、指使或强迫员工违规办理小额贷款
B.严禁超越权限或违规办理小额贷款
C.严禁掩盖或违规处置不良贷款
D.严禁索要和收受客户任何形式的宴请、礼金、礼物等
正确答案：D
第7题：
下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴（）
- A、对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理
- B、本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务
- C、越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书
- D、明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告
正确答案:A,B,C,D
第8题：
严禁违规越权,对化整为零、交易拆分逃避授权权限控制;或越权审批、越权采购、越权外包、越权代理,情节严重造成不良后果的,给予( )处理。
A.警告
B.记过至记大过
C.降级至留用察看
D.解除劳动合同
参考答案：D
第9题：
带车干部必须全程监督行车安全，及时制止违章行为，严禁怂恿驾驶员（）。
- A、违规行驶
- B、逆向行驶
- C、超速
- D、违章驾驶
正确答案:D
第10题：
禁止本人或（）下属越权、违规、违章处理业务。
- A、强令
- B、指使
- C、暗示
- D、授意
正确答案:A,B,C,D