银行合规考试
多选题根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷调查过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分（）A帮助客户编造虚假材料套取银行信用的；B未按规定对信贷业务的合法性、安全性、盈利性等情况进行调查的；C对发现的重大问题故意隐瞒，误导审查的；D未按规定核实抵押物、质物及保证人情况，造成担保合同无效的
题目
帮助客户编造虚假材料套取银行信用的；
未按规定对信贷业务的合法性、安全性、盈利性等情况进行调查的；
对发现的重大问题故意隐瞒，误导审查的；
未按规定核实抵押物、质物及保证人情况，造成担保合同无效的
相似问题和答案
第1题：
根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定，在纪检监察工作中，瞒报、迟报违规违纪违法案件或案件线索，或者故意降低处罚标准的，应给予有关责任人员何种处分：()
A.开除
B.警告至撤职
C.警告至记大过
D.记大过至开除
第2题：
根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定，在资产处置业务的尽职调查和估值定价过程中，授意或纵容中介机构人为高估或低估资产价值的,或者泄露资产处置底价的，应给予有关责任人员何种处分。()
A.警告
B.记过
C.记大过至开除
D.警告至撤职
第3题：
根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定，擅自发布与上级行规章制度相抵触的规章制度，造成严重后果的，应给予有关责任人员何种处分：()
A.开除
B.撤职
C.降职
D.记大过
第4题：
在日常安全管理中，有哪些行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的，给予记大过至开除处分?
第5题：
对员工参加赌博活动的，根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》，应给予()处分。
A.警告
B.记过
C.记大过
D.开除
第6题：
根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定，通过员工个人账户，与社会人员发生非正常资金往来，超出3万元(含)以上的，或者与客户发生资金往来，牟取利益的，应给予有关责任人员何种处分：()
A.记大过至开除
B.撤职至开除
C.警告至撤职
D.记过至撤职
第7题：
根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》，信贷经营管理过程中，上报材料弄虚作假，且对本行利益造成危害的，应给予有关责任人员撤职至开除处分。()
此题为判断题(对，错)。
第8题：
根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定，以单位或个人组织员工进行集资;以个人或亲属名义与有业务关系的客户借款，获取利益的，应给予有关责任人员何种处分：()
A.记过至撤职
B.警告至撤职
C.记大过至开除
D.撤职至开除
第9题：
在信贷资产风险分类工作中，有哪些行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的，给予记大过至开除处分?
第10题：
违反ATM管理规定，具备哪些行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的，给予记大过至开除处分?