警告
记过
记大过
撤职
开除
第1题:
某省监委在一次调查中,需要了解一名涉案人员接受贿赂的账户相关信息,按程序提出申请,并经同意后,工作人员向涉及银行的某支行提出查看需求。但该支行负责人以保护客户隐私为由表示拒绝配合。()
第2题:
银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。
A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
E.银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
营业机构应将人民银行调查可疑交易活动的反洗钱工作信息通知客户,并要求客户做出解释说明。
此题为判断题(对,错)。
第5题:
反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。
此题为判断题(对,错)。
第6题:
A.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
B.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
C.拒绝反洗钱检查、调查的
D.阻碍反洗钱检查、调查的
第7题:
公司客户经理的下列行为中,符合“反洗钱”相关规定的有()。
A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
第8题:
银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。
A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
E.应当履行对客户尽职调查的义务
第9题:
下列行为中,违反《银行业从业人员职业操守》中“信息保密”规定的是( )。
A.把VIP客户资料泄露给其他机构
B.向有权查询的机构提供客户账户信息
C.向反洗钱监管部门提供反洗钱信息
D.离职后不透露离职前获知的客户交易信息
第10题: