多选题某持外地身份证件客户到农行支行新开个人账户，并一次性存入200万元现金，农行支行员工没有了解资金来源并报送可疑交易报告，其后监管部门发现该款为某官员对受贿所得进行资金转移。该农行支行因此被监管部门全国通报并处以经济处罚。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。A应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告，造成严重后果的B未按规定履行客户身份识别义务，造成严重后果的C记过至撤职D警告至记大过

第1题：

违反反洗钱规定，有以下哪些行为之一，情节较重的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分。（）

• A、未按照规定履行客户身份识别义务的；
• B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
• C、未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的；
• D、与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户、假名账户的；
• E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。

第2题：

农行某分行风险经理对接报的风险报告未按规定时限上报，造成造成50万元资金损失，在风险报告中，给予有关责任人员（）处分。

• A、警告至记过
• B、记过至记大过
• C、记大过至降职
• D、降职至撤职

第3题：

各支行（营业部）负责按照相关规定履行（）义务，并对客户进行反洗钱风险等级划分和管理。

• A、客户身份识别
• B、大额交易识别
• C、可疑交易识别
• D、大额和可疑交易识别

第4题：

某持外地身份证件客户到农行支行新开个人账户，并一次性存入200万元现金，农行支行员工没有了解资金来源并报送可疑交易报告，其后监管部门发现该款为某官员对受贿所得进行资金转移。该农行支行因此被监管部门全国通报并处以经济处罚。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。

• A、应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告，造成严重后果的
• B、未按规定履行客户身份识别义务，造成严重后果的
• C、记过至撤职
• D、警告至记大过

第5题：

故意损坏农行财产及相关设施，造成严重后果的，给予有关责任人员（）处分。

• A、警告至记过
• B、记过至记大过
• C、记大过至撤职
• D、记大过至开除

第6题：

2008年5月，中国人民银行某市中心支行对某银行进行反洗钱现场检查时发现，该行存在以下重大违规事实：（1）未按规定履行客户身份识别义务。如：建立业务关系时仅凭客户身份证件复印件或传真件办理开户手续、客户交易情况出现异常且有洗钱活动嫌疑时未重新识别客户、对高风险客户及其交易未进行持续识别。（2）未按规定报送可疑交易报告。如：符合“短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份明显不符”、“长期闲置的账户原因不明地突然启用且短期内出现大量资金收付”可疑标准交易行为未进行报告。（3）与身份不明的客户进行交易。如：虚（）

• A、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
• B、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
• C、反洗钱法
• D、刑法

第7题：

某客户与农行某支行达成投资银行业务收费意向，支行先行收取了相关费用并入账后，再补签了收费协议。违反了（）规定，应给予（）处分。

• A、不按规定核算各项收入，违规列支各项支出，造成不良后果的
• B、未按规定标准、程序收取相关费用的
• C、记过至撤职
• D、警告至记大过

第8题：

农行某支行用印后，将行政印章放置办公桌上，半夜被盗，被不法分子伪造单据，造成该支行重大经济损失。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）

• A、因管理不善造成行政印章丢失、被盗，造成严重后果
• B、行政印章丢失后未按规定报告和不及时采取补救措施，造成不良后果
• C、记大过至开除
• D、警告至记大过

第9题：

农行某支行行长在贷款企业参股30万元，指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。

• A、在与农行没有直接业务关系的单位兼职或参股
• B、违反规定借用农行资金，数额超出3万元，或个人以单位名义向外借款的
• C、记过至撤职
• D、开除

第10题：

农行工作人员发现客户有以下（）异常情况，没有及时向上级行和有关部门报告，且造成严重后果的，可给予有关责任人记大过至开除处罚。

• A、大额结售汇