投连险、变额年金保险销售资质考试

单选题负责基金的投资操作的人称之为()A 操盘手B 基金管理人C 基金托管人D 基金投资人

题目
单选题
负责基金的投资操作的人称之为()
A

操盘手

B

基金管理人

C

基金托管人

D

基金投资人

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第1题:

基金财产由()负责保管。

A.基金投资人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金监管机构


正确答案:B
基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

第2题:

基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。

A.基金托管人

B.基金咨询机构

C.基金服务机构

D.基金投资人


正确答案:A
考11;见销售基础教材P61

第3题:

基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的( )保管,并委托( )进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。

A、基金管理人,基金托管人

B、基金托管人,基金管理人

C、基金投资人,基金托管人

D、基金投资人,基金管理人


参考答案B

第4题:

基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的( )保管,并委托( )进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。

A.基金管理人,基金托管人
B.基金托管人,基金管理人
C.基金投资人,基金托管人
D.基金投资人,基金管理人

答案:B
解析:
本题考查证券投资基金的特点。基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。参见教材P15。

第5题:

下列选项中,既是基金当事人,又是基金市场的主要服务机构的是( )。

A、基金管理人、基金投资人
B、基金管理人、基金托管人
C、基金托管人、基金投资人
D、基金投资者、基金监管者

答案:B
解析:
基金管理人和基金托管人既是基金当事人,又是基金市场的主要服务机构。

第6题:

根据基金销售适用性原则,应对( )做出评价。

A.基金管理人、基金销售机构、基金经理

B.基金管理人、基金产品、基金投资人

C.基金投资人、基金经理、基金投资策略

D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构


正确答案:B
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人)、基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要了解并做出评价。

第7题:

下列选项中,既是基金当事人,又是基金市场的主要服务机构的是( )。

A.基金管理人、基金投资人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金托管人、基金投资人

D.基金投资者、基金监管者


正确答案:B
B[解析]在基金市场上,存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织3大类。基金当事人包括:基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。

第8题:

()负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管。

A.基金投资人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金监管机构


正确答案:C

基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人担任。

第9题:

根据基金销售适用性原则,应对( )做出评价。

A、基金管理人、基金销售机构、基金经理
B、基金管理人、基金产品、基金投资人
C、基金投资人、基金经理、基金投资策略
D、基金管理人、基金托管人、基金销售机构

答案:B
解析:
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人)、基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要了解并做出评价。

第10题:

下列选项中,负责具体运营基金的机构是()

  • A、基金托管人
  • B、基金发起人
  • C、基金管理人
  • D、基金投资人

正确答案:C

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