卷二

多选题李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )A李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动B李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票C李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让D李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了

题目
多选题
李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )
A

李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B

李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票

C

李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让

D

李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了

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第1题:

中国籍人李某2008年随父母定居甲国,甲国法律规定自然人具有完全民事行为能力的年龄为21周岁。2009年7月李某19岁,在其回国期间与国内某电脑软件公司签订了购买电脑软件的合同,合同分批履行。李某在部分履行合同后,以不符合甲国有关完全民事行为能力年龄法律规定为由,主张合同无效,某电脑软件公司即向我国法院起诉。依我国相关法律规定,下列哪一说法是正确的?()

A.应适用甲国法律认定李某不具有完全民事行为能力

B.应适用中国法律认定李某具有完全民事行为能力

C.李某已定居在甲国,在中国所为行为应适用定居国法律

D.李某子啊甲国履行合同的行为应适用甲国法律


参考答案:B

第2题:

李某自19974月起开始非法制造、贩卖匕首,至次年1月停止。19988月公安机关根据举报发现了李某的违法行为。下列说法正确的是:

A.对李某违法行为的追究时效应从19974月起算

B.公安机关不应对李某予以处罚

C.李某系主动停止违法行为,可以从轻处罚

D.若李某配合查处违法行为,应当减轻处罚


A.对李某违法行为的追究时效应从19974月起算

第3题:

张某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,张某的下列行为符合法律规定的是( )。

A.张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记,进行个人股票买卖活动

B.张某在成为该证券公司从业人员前,将持有的1万股上市公司的股票依法转让

C.张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,买入并持有股票

D.因工作出色,张某受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向张某赠送其公司股票,张某接受了


正确答案:B
[答案] B
[解析] 证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖。

第4题:

方某系刑事被告人李某的保证人。被告人李某被取保候审期间逃匿,方某明知李某藏匿地点,却拒绝向司法机关提供该地点。有关机关应当对方某采取以下哪些措施?()

  • A、依照刑法规定追究方某的刑事责任
  • B、没收方某为李某缴纳的保证金
  • C、根据案件情况,可以对李某进行逮捕
  • D、对李某的强制措施需要变更为逮捕,对李某先行拘留

正确答案:A,C,D

第5题:

甲证券公司面向社会招聘从业人员,张、王、李、赵四人前来应聘,其中张某原来是律师,6年前因违约行为被撤销资格;王某以前在证券交易所工作,6年前因违纪被开除;李某在国家机关工作,想来甲证券公司兼职;赵某是乙证券公司的监事,欲辞职到甲证券公司发
展。甲证券公司不能聘任的人员为( )。
A.张某 B.王某
C.李某 D.赵某


答案:C
解析:
张某被撤销律师资格、王某因违纪被开除均已超过五年,可以到证券公司任职。国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。由此可知,李某不得到证券公司兼职。证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。但赵某辞职后到甲证券公司工作则不在此限制条件内。因此本题答案为C。

第6题:

2011年6月,李某与某技术公司签订协议,约定该公司为李某提供专项培训费用30万元,对其进行某项新技术专业培训,但李某应当为公司提供的服务期限为8年。如果违反协议约定,李某须向公司支付违约金50万元。下列说法正确的有( )。

A.协议中约定服务期符合法律规定

B.协议中约定的违约金数额不符合法律规定

C.协议中约定服务期不符合法律规定

D.协议中约定的违约金数额符合法律规定


正确答案:AB
解析:本题考核劳动合同培训事项的规定。《劳动合同法》第二十二条规定,用人单位为劳动者提供专项培训费用,对其进行专业技术培训的,可以与该劳动者订立协议,约定服务期。劳动者违反服务期约定的,应当按照约定向用人单位支付违约金。违约金的数额不得超过用人单位提供的培训费用。用人单位要求劳动者支付的违约金不得超过服务期尚未履行部分所应分摊的培训费用。

第7题:

李某为一有限合伙企业中的有限合伙人,根据《合伙企业法》的规定,李某的下列行为中,不符合法律规定的是( )。

A.对企业的经营管理提出建议
B.对外代表有限合伙企业
C.参与决定普通合伙人入伙
D.依法为本企业提供担保

答案:B
解析:
本题考核有限合伙人。根据法律规定,有限合伙人不执行企业事务,不对外代表合伙企业,B的说法不符合规定。

第8题:

李某就其私有房产一处与王某签订了房产买卖合同,王某付给李某人民币20万,李某在与王某依有关法律规定办理了房产过户登记、交纳了房产交易税后,将房产交予王某使用。李某和王某的上述行为属于()

A.个人行为

B.单方行为

C.自主行为

D.积极行为

E.要式行为


参考答案:A, C, D, E

第9题:

共用题干
某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。

该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,其原因可能是()。
A.该期货公司的注册资本不符合法律规定
B.王某. 赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
C.李某因违法犯罪受到刑事处罚
D.王某. 赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

答案:A,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十六条规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。根据上述规定,只有甲和丁符合申请条件。
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格的.高级管理人员应近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。此外,根据该法第九条规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准等。
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书;加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;从事金融期货结算业务的计划书;《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证;申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表等申请材料。
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定,中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内,做出批准或者不批准的决定。
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

第10题:

王某无医师资格,自2007年1月起从事医疗活动,至次年1月停止。2011年8月卫生行政部门根据举报查实李某的违法行为。下列说法正确的是()。

  • A、对李某违法行为不予处罚
  • B、对李某违法行为免于处罚
  • C、李某系主动停止违法行为,可以从轻处罚
  • D、若李某配合查处违法行为,应当减轻处罚

正确答案:A

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