期货基础知识
多选题美国期货投资基金的监管机构有（）A证券交易委员会（SEC.B商品期货交易委员会（CFTC.CC.全国期货业协会（NFD全国证券商协会（NASD.
题目
证券交易委员会（SEC.
商品期货交易委员会（CFTC.
C.全国期货业协会（NF
全国证券商协会（NASD.
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
美国期货投资基金的联邦监管机构包括（ ）。
A．证券交易委员会
B．全国证券商协会
C．全国期货业协会
D．商品期货交易委员会
美国期货投资基金的两个联邦机构监管机构是证券交易委员会(SEC)和商 品期货交易委员会(CFTC)。全国期货业协会为期货一投资基金行业自律组织。
第2题：
期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（ ）
第3题：
以（ ）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。
A．英国
B．新加坡
C．美国
D．日本
以美国为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。以英国为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。
第4题：
美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。
A．侧重于对设立登记、发行运作的监管
B．侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管
C．为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行
D．对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管
A项是证券交易委员会对期货投资基金监管的主要职责，C项是全国期货业协会和全国证券商协会的职责。
第5题：
国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。
Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则
Ⅱ.关于基金管理人的监管制度
Ⅲ.关于保护投资者权益的制度
Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
解析：本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有：(1)关于证券投资基金的监管原则;(2)关于基金管理人的监管制度;(3)关于保护投资者权益的制度;(4)关于基金跨境活动的监管合作与协调制度;(5)关于证券投资基金监管机构职能的制度;(6)关于自律监管的制度
第6题：
美国期货投资基金的监管机构有（ ）。
A．证券交易委员会(SEC)
B．商品期货交易委员会(CFTC)
C．全国期货业协会(NFA)
D．全国证券商协会(NASD)
美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。
第7题：
国际期货市场上，期货市场的主要机构投资者有（ ）。A．对冲基金B．商品投资基金C．养老基金D．养老保险
在国际期货市场上，对冲基金和商品投资基金已成为非常重要的机构投资者。其中，对冲基金将期货投资作为投资组合中的一个组成部分，而商品投资基金是以期货投资为主的基金类型，所以A、B选项正确。
第8题：
以（ ）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家政权监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。
A．英国
B．新加坡
C．美国
D．日本
第9题：
以( )为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。
A．英国
B．新加坡
C．美国
D．日本
以日本为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。以英国为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。
第10题：
下列哪些属于中国证监会监管的非银行金融机构？（ ）
A基金管理公司
B期货经纪公司
C货币经纪公司
D证券期货投资咨询机构
E信托公司
ABD【解析】中国证监会监管的非银行金融机构包括证券公司、基金管理公司、期货经纪公司以及证券期货投资咨询机构等；CE两项属于中国银监会的监管范畴。