期货基础知识

多选题期货公司风险控制的核心体现为（　　）。A建立以净资本为核心的风险监控体系B保护客户资产C建立内部风险控制机制D按规定进行信息披露

题目
多选题
期货公司风险控制的核心体现为（　　）。
A

建立以净资本为核心的风险监控体系

B

保护客户资产

C

建立内部风险控制机制

D

按规定进行信息披露

参考答案和解析
正确答案： C,A
解析： 风险控制体系主要体现为:①建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求；②保护客户资产；③建立内部风险控制机制；④保障信息系统安全；⑤按规定进行信息披露。其中，前两个内容是期货公司风险控制的核心。
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第1题：

《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（ ）

A．完善期货公司治理结构

B．加强内部控制和风险管理

C．促进期货公司依法稳健经营

D．维护期货公司投资者合法权益


正确答案：ABCD
【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第一条。

第2题：

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。

A．加强对期货公司的监督管理

B．促进期货公司加强内部控制

C．防范风险

D．使期货市场能够稳定快速的发展


正确答案：ABC
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第一条规定，为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第3题：

期货公司在期货市场中的作用主要有（ ）。

A．根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力

B．期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险

C．严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险

D．监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥


正确答案：C

AD两项为期货交易所的主要职能，B项期货公司并不能担保客户的交易履约。

第4题：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定目的包括()。

A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货投资者合法权益

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。

第5题：

关于我国期货公司的经营管理方面的规定，表述正确的是（ ）。

A、期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算
B、建立由期货公司股东大会、董事会、监事会、经理层甚至公司员工组成的合适的公司治理结构
C、对期货公司业务实行备案制度
D、建立以净资本为核心的风险控制体系

答案：A,B,D
解析：
在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

第6题：

期货公司风险控制的核心是（ ）。A．建立以净资本为核心的风险监控体系B．符合资本充足的要求C．保护客户资产D．建立内部控制制度


正确答案：AB
风险控制体系主要体现为：建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求；保护客户资产；建立内部风险控制机制；保障信息系统健全；按规定进行信息披露．，其中，前两个内容是期货公司风险控制的核心。(P44)

第7题：

《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体；。

A:注册资本
B:净资本
C:总资本
D:净资产

答案：B
解析：
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制，②建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制，③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

第8题：

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。（ ）


正确答案：√

 交易所(结算所)是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了交易所(结算所)的风险监控是整个市场风险监控的核心。

第9题：

我国对于期货公司经营管理方面的规定，表述正确的是（ ）。

A、期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算
B、对期货公司业务实行备案制度
C、建立由期货公司股东大会、董事会、监事会、经理层以及公司员工组成的合理的公司治理结构
D、建立以净资产为核心的风险控制体系

答案：A,C
解析：
B项，期货公司业务实行许可制度；D项，期货公司应建立以净资本为核心的风险控制体系。

第10题：

《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（ ）。

A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货公司投资者合法权益

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定》第一条为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

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