期货基础知识

多选题期货公司财务部的主要职责有（　　）。A制订、实施、监督、检查各项财务管理制度B对公司的业务风险进行监控C合理调度资金D履行预测、考核等职能

题目
多选题
期货公司财务部的主要职责有（　　）。
A

制订、实施、监督、检查各项财务管理制度

B

对公司的业务风险进行监控

C

合理调度资金

D

履行预测、考核等职能

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 除ACD三项外，期货公司财务部的主要职责包括:①贯彻落实本部岗位责任制和工作标准，密切与业务、计划等部门的工作联系，加强与有关部门的协作配合工作；②组织《会计法》及国家、地方政府其他有关财务工作法律法规的贯彻落实；③正确进行会计核算，对公司的各项财务收支和经济活动进行反映和监督，定期编制各项财务报表和监管报表；④单独设立每个客户的保证金账户，封闭运行。
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相似问题和答案

第1题：

（ ）的主要职责是负责拓展、管理与渠道、机构客户的合作关系，实施公司销售策略、业务计划，包括新基金发行、持续营销等活动。

A.投资部
B.财务部
C.研究部
D.销售部

答案：D
解析：
销售部的主要职责是负责拓展、管理与渠道、机构客户的合作关系，实施公司销售策略、业务计划，包括新基金发行、持续营销等活动。

第2题：

在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（ ）。

A.结算部门
B.合规部门
C.财务部门
D.交易部门

答案：B
解析：
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。

第3题：

证券投资分析中，关于公司财务部分的试题大概有多少？


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第4题：

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（　　）。

A.该事业单位经其上级主管部门批准．可以进行期货交易
B.该事业单位不得进行期货交易
C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D.中国证监会可以对事业单位进行处罚

答案：B,C
解析：
《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

第5题：

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（ ）。

A、2年前曾担任期货公司的法律顾问
B、期货公司的控股股东的董事
C、期货公司监事
D、期货公司员工的配偶

答案：B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条。

第6题：

介绍经纪商的主要职责是介绍客户，即凭借手中的客户资源和信息渠道优势为期货公司和投资者“牵线搭桥”。（ ）


答案：错
解析：
“期货居间人”的主要职责是介绍客户，即凭借手中的客户资源和信息渠道优势为期货公司和投资者“牵线搭桥”。

第7题：

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（ ）。

A、该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
B、该事业单位不得进行期货交易
C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D、中国证监会可以对事业单位进行处罚

答案：B,C
解析：
《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

第8题：

期货公司中负责到期未平仓期货合约的标的商品交收和货款的交接，处理有关交收文件和货物往来的是（ ）。

A．交易部

B．结算部

C．交割部

D．财务部


正确答案：C
本题考查期货公司各部门的主要职责。交割部负责到期未平仓期货合约的标的商品交收和货款的交接，处理有关交收文件和货物往来。(P40)

第9题：

在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（ ）。

A、结算部门
B、合规部门
C、财务部门
D、交易部门

答案：B
解析：
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。

第10题：

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事，乙为该公司监事，丙是财务部主任，丁是首席风险官。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。

A.甲
B.乙
C.丙
D.丁

答案：C,D
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

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