期货基础知识

单选题便于交易所掌握市场参与者的资金情况，可以根据交易者的资金和头寸情况及时控制市场风险的期货结算机构的组织方式是（　　）。A 作为某一交易所内部机构的结算机构B 作为独立结算公司的结算机构C 多家交易所共用的一家全国性结算公司D 证券监管部门指定的商业结算机构

题目
单选题
便于交易所掌握市场参与者的资金情况，可以根据交易者的资金和头寸情况及时控制市场风险的期货结算机构的组织方式是（　　）。
A

作为某一交易所内部机构的结算机构

B

作为独立结算公司的结算机构

C

多家交易所共用的一家全国性结算公司

D

证券监管部门指定的商业结算机构

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第1题：

中国人民银行分支机构对辖区内债券交易活动进行日常监督和管理；下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ.对债券市场运行情况进行监测、研究和分析，防范跨市场风险，维护辖区内金融市场的平稳运行；
Ⅱ.支持和引导辖区内结算代理业务的开展，对结算代理业务实施动态监督，防范业务风险；组织辖区内的市场参与者进行业务培训和问题探讨；
Ⅲ.定期向总行报告辖区内债券市场情况，以及市场发展建议；充分发挥服务职能，为债券交易提供资金支付服务；
Ⅳ.中国人民银行分行可向债券登记托管结算机构和全国银行间同业拆借中心了解辖区内市场参与者的债券交易、结算等情况。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D
解析：
中国人民银行分支机构对辖区内债券交易活动进行日常监督和管理；对债券市场运行情况进行监测、研究和分析，防范跨市场风险，维护辖区内金融市场的平稳运行；支持和引导辖区内结算代理业务的开展，对结算代理业务实施动态监督，防范业务风险；组织辖区内的市场参与者进行业务培训和问题探讨；定期向总行报告辖区内债券市场情况，以及市场发展建议；充分发挥服务职能，为债券交易提供资金支付服务；中国人民银行分行可向债券登记托管结算机构和全国银行间同业拆借中心了解辖区内市场参与者的债券交易、结算等情况。

第2题：

会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（ ）的顺序来承担风险。

A、结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B、违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
C、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
D、违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

答案：B
解析：
会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

第3题：

期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由期货交易所根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。（ ）


正确答案：×

第4题：

建立全国统一的结算公司，其优点主要有（）。

  • A、有利于加强风险控制
  • B、提供更高效的金融服务
  • C、为新的金融衍生品种的推出打基础
  • D、便于交易所全面掌握参与者的资金情况

正确答案:A,B,C

第5题：

作为期货交易所内部机构的结算机构，所具有的优点是（）。

  • A、有利于加强风险控制
  • B、提供更高效的金融服务
  • C、便于交易所全面掌握参与者的资金情况
  • D、为新的金融衍生品种的推出打基础

正确答案:C

第6题：

（ ）是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构，履行结算交易盈亏、担保交易履约、控制市场风险的职能。

A.期货公司
B.期货结算机构
C.期货中介机构
D.中国期货保证金监控中心

答案：B
解析：
期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构，履行结算期货交易盈亏、担保交易履约、控制市场风险的职能。

第7题：

在国际期货市场，持仓限额及大户报告制度的实施呈现如下特点( )。

A.交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持仓报告标准
B.通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓标准高，临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低
C.持仓限额通常只针对一般投机头寸，套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸可以向期货交易所申请豁免
D.套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸不可以向期货交易所申请豁免

答案：A,B,C
解析：
在国际期货市场，持仓限额及大户报告制度的实施呈现如下特点：①交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持仓报告标准；②通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓标准高，临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低；③持仓限额通常只针对一般投机头寸，套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸可以向期货交易所申请豁免。

第8题：

当期货交易所、期货经纪公司为控制同时出现的价格异常波动而提高保证金比例时，已构建交易头寸的套利交易者可能会直接面临()。

A:市场风险
B:资金风险
C:操作风险
D:法律风险

答案：B
解析：
当交易所、期货经纪公司为控制可能出现的市场风险，提高保证金比例时，双向持仓的套利账户如果得不到相关政策的保护和照顾，同时持仓数量比较大，可能要被迫减持头寸，最终会影响套利交易的投资收益。而保证金比例的变化会影响到市场供求的变化，进而导致市场价格变化，给交易者带来市场风险。

第9题：

期货结算机构的职能有（）。

  • A、监控期货交易所财务风险
  • B、结算期货交易盈亏
  • C、担保期货交易履约
  • D、控制期货市场风险

正确答案:B,C,D

第10题：

期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例，由（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

  • A、期货业协会
  • B、中国证监会和财政部
  • C、期货交易所
  • D、期货公司保证金监控中心

正确答案:B

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