期货基础知识

多选题下列属于期货公司主要功能的有()。A降低期货市场交易成本B降低期货交易中的信息不对称C组织和监督期货交易D高效率转移风险

题目
多选题
下列属于期货公司主要功能的有()。
A

降低期货市场交易成本

B

降低期货交易中的信息不对称

C

组织和监督期货交易

D

高效率转移风险

参考答案和解析
正确答案: B,A
解析:
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第1题:

下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有( )。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.期货交易所
Ⅳ.期货经纪公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:

第2题:

下列关于期货公司的性质与特征的描述中,不正确的是( )。

A.期货公司面临双重代理关系
B.期货公司具有独特的风险特征
C.期货公司属于银行金融机构
D.期货公司是提供风险管理服务的中介机构

答案:C
解析:
期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比,期货公司的差异性包括:(1)期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构;(2)期货公司具有独特的风险特征,客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源;(3)期货公司面临双重代理关系,即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。注意题目要求选不正确的

第3题:

下列机构中,属于期货自律机构的有( )。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司


正确答案:BC

第4题:

下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
B.负责期货公司日常经营管理
C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

答案:B
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条。首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。第二十条首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

第5题:

下列属于我国期货中介与服务机构的有( )。

A:期货公司?
B:证券公司?
C:居间人?
D:交割仓库

答案:A,B,C,D
解析:
考查期货中介与服务机构。

第6题:

下列属于我国期货中介与服务机构的有( )。

A.期货公司
B.期货保证金存管银行
C.介绍经纪商
D.交割仓库

答案:A,B,C,D
解析:

第7题:

下列属于我国期货中介与服务机构的有( )。

A.期货公司
B.证券公司
C.居间人
D.交割仓库

答案:A,B,C,D
解析:
考查期货中介与服务机构。

第8题:

下列属于从事期货经营业务的机构的是( )。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.交割仓库


正确答案:ABC
《期货从业人员管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司; (二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

第9题:

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。

A、2年前曾担任期货公司的法律顾问
B、期货公司的控股股东的董事
C、期货公司监事
D、期货公司员工的配偶

答案:B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条。

第10题:

下列选项中,属于期货从业人员的有( )。

A.期货投资咨询机构的咨询专家
B.金融交易所总监
C.期货公司的管理人员
D.证监会期货监管干部

答案:A,C
解析:
《期货从业人员管理办法》第四条规定,本办法所称期货从业人员是指:
(一)期货公司的管理人员和专业人员;
(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;
(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;
(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;
(五)中国证监会规定的其他人员。

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