期货基础知识

多选题强行平仓制度规定当出现()的情况时,交易所要实行强行平仓。A会员结算准备金余额为最低风险标准B交易所紧急措施中规定必须平仓C交易所交易委员会认为该会员具有交易风险D会员持仓已经超出持仓限额

题目
多选题
强行平仓制度规定当出现()的情况时,交易所要实行强行平仓。
A

会员结算准备金余额为最低风险标准

B

交易所紧急措施中规定必须平仓

C

交易所交易委员会认为该会员具有交易风险

D

会员持仓已经超出持仓限额

参考答案和解析
正确答案: D,B
解析:
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第1题:

强行平仓制度规定,当出现( )的情况时,交易所要实行强行平仓。

A.会员结算准备金余额为最低风险标准

B.交易所紧急措施中规定必须平仓

C.交易所交易委员会认为该会员具有交易风险

D.会员持仓已经超出持仓限额


正确答案:BD

 当会员、投资者出现下列情形之一时,交易所有权对其持仓进行强行平仓:(1)会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的;(2)持仓量超出其限仓规定的;(3)因违规受到交易所强行平仓处罚的;(4)根据交易所的紧急措施应予强行平仓的;(5)其他应予强行平仓的。

第2题:

强行平仓制度是指交易所按照有关规定对会员、客户持仓实行平仓的一种强制措施。强行平仓制度是交易所控制风险的手段之一。 ( )


正确答案:√

第3题:

下列关于强行平仓执行过程的说法,不正确的是( )。

A.交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求

B.开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由交易所审核

C.超过会员自行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由交易所直接执行强行平仓

D.强行平仓执行完毕后,执行结果交由会员记录并存档


正确答案:D

第4题:

下列关于我国期货交易所会员强行平仓的执行程序,说法不正确的是( )。

A.交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求
B.开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由交易所审核
C.超过会员自行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由交易所直接执行强行平仓
D.强行平仓执行完毕后,执行结果交由会员记录并存档

答案:D
解析:
强行平仓执行完毕后,由期货交易所记录执行结果并存档。

第5题:

下列关于强行平仓的执行过程的说法中,不正确的是( )。

A.交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求
B.开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由交易所审核
C.超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由交易所直接执行强行平仓
D.强行平仓执行完毕后,执行结果交由会员记录并存档

答案:D
解析:
强行平仓执行完毕后,由交易所记录执行结果并存档。

第6题:

关于强行平仓的费用承担,下列说法正确的是( )。

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担

B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担

C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由期货公司自行承担

D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担


正确答案:BD

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担。

第7题:

为了控制期货交易的特殊风险,交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现 ( )情况时,需要进行强行平仓。

A.对冲交易

B.资金不足

C.持仓超限

D.违规处罚


正确答案:BCD
当会员或投资者出现下列情况:资金不足、持仓超限、违规处罚、紧急状态时,需要进行强行平仓。

第8题:

期货交易所实行强行平仓所发生的费用。由被平仓的期货公司承担。 ( )


正确答案:√

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担。

第9题:

下列关于强行平仓的执行过程的说法中,不正确的是( )。

A:交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求
B:开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由交易所审核
C:超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由交易所直接执行强行平仓
D:强行平仓执行完毕后,执行结果交由会员记录并存档

答案:D
解析:
强行平仓执行完毕后,由交易所记录执行结果并存档。

第10题:

强行平仓分为交易所对会员持仓和期货公司对客户持仓实行的两种强行平仓。


答案:对
解析:
目前,我国设计的期权都是欧式期权。

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