期货基础知识

多选题在我国，企业法人开户从事期货交易应提供（　　）。[2010年3月真题]A由法定代表人签署的授权书B法定代表人的印鉴C法定代表人身份证D企业法人营业执照原件

题目
多选题
在我国，企业法人开户从事期货交易应提供（　　）。[2010年3月真题]
A

由法定代表人签署的授权书

B

法定代表人的印鉴

C

法定代表人身份证

D

企业法人营业执照原件

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第1题：

在我国，个人投资者从事期货交易必须在（）开户。

A.期货公司
B.期货交易所
C.中国证监会派出机构
D.中国期货市场监控中心

答案：A
解析：
开立账户实质上是确立投资者（委托人）与期货公司（代理人）之间的一种法律关系。投资者在经过对比、判断，选定期货公司之后，即可向该期货公司提出委托申请，开立账户，成为该公司的客户。因此，个人投资者从事期货交易必须在期货公司开户。

第2题：

证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括（　）

A:代期货公司收付期货保证金
B:提供期货行情信息
C:协助办理开户手续
D:提供期货交易设施

答案：A
解析：
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协动办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

第3题：

个人开户在期货公司仅需提供本人身份证，单位开户仅需提供“企业法人营业执照”影印件。 （ ）


正确答案：×

第4题：

证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括（ ）。
①协助办理有关开户手续
②提供期货行情信息
③代理期货交易
④提供交易设施

A.①②
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

答案：B
解析：
证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第5题：

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

A、从事证券交易
B、代理客户从事期货交易
C、从事期货交易
D、协助客户办理开户手续

答案：A,B,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

第6题：

证券公司从事期货交易的中间介绍业务，可以（）

A:为客户从事期货交易提供融资
B:代客户收付期货保证金
C:代理客户进行期货交易
D:协助客户办理开户手续

答案：D
解析：
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，被称为介绍经纪商证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第7题：

下列哪些人员不得从事期货交易（ ）。

A、事业单位
B、期货交易所工作人员的亲属
C、期货业协会的工作人员
D、未能提供开户证明材料

答案：A,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第二十六条下列单位和个人不得从事期货易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位：（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材枓的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

第8题：

在我国，期货公司在接受客户开户申请时，须向客户提供()。

A.期货交易收益承诺书
B.期货交易权责说明书
C.期货交易风险说明书
D.期货交易全权委托合同书

答案：C
解析：
期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供“期货交易风险说明书”。

第9题：

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）

A.提供期货行情信息
B.代理客户进行期货交易
C.从事期货交易
D.协助客户办理开户手续

答案：B,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

第10题：

个人开户在期货公司需提供本人身份证，留存印鉴或签名样卡，单位开户仅需提供“企业法人营业执照”影印件。（）


正确答案:错误

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