期货基础知识

单选题证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可（　　）。[2019年7月真题]A 协助办理开户手续B 利用证券资金账户为客户划转期货保证金C 代理客户进行期货结算D 代理客户进行期货交易

题目
单选题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可（　　）。[2019年7月真题]
A

协助办理开户手续

B

利用证券资金账户为客户划转期货保证金

C

代理客户进行期货结算

D

代理客户进行期货交易

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第1题：

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可（ ）。

A.代客户收取期货保证金
B.协助办理开户手续
C.代客户进行期货结算
D.代客户进行期货交易

答案：B
解析：
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息和交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算和交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第2题：

在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以（ ）。

A、为客户提供结算与交割服务
B、代理客户进行期货交易
C、代期货公司收付客户期货保证金
D、提供期货行情信息和交易设施

答案：D
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息和交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划
转期货保证金。

第3题：

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括（　　）。

A:代期货公司收取期货保证金
B:代理客户进行期货交易
C:协动办理开户手续
D:提供期货行情信息、交易设施

答案：C,D
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应提供的服务包括：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第4题：

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算Ⅳ.代理客户进行期货交易

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

第5题：

证券公司可以接受下列（ ）期货公司的委托从事中间介绍业务。

A.与本公司受同一机构参股的期货公司
B.与本公司受同一机构控股的期货公司
C.本公司控股的期货公司
D.本公司全资拥有的期货公司

答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

第6题：

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可（ ）。

A、代客户收取期货保证金
B、协助办理开户手续
C、代客户进行期货结算
D、代客户进行期货交易

答案：B
解析：
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息和交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算和交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第7题：

证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。

A.期货中间介绍业务委托协议
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货交易合同

答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

第8题：

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可（　　）。

A．代客户进行期货交易

B．代客户进行期货结算

C．代期货公司收付客户期货保证金

D．协助办理开户手续

答案：D
解析：
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息和交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第9题：

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，证券公司可以代期货公司、客户收付期货保证金。（ ）


答案：错
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故本题错误。

第10题：

关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

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