期货基础知识
单选题在中国境内,无论是专业机构投资者还是普通投资者,都必须通过综合评估才可以参与股票期权交易。（ ）A 错B 对
题目
单选题
在中国境内,无论是专业机构投资者还是普通投资者,都必须通过综合评估才可以参与股票期权交易。（ ）
A
错
B
对
参考答案和解析
正确答案：
B
解析：
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相似问题和答案
第1题：
在中国境内，个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易，均须符合投资者适当性制度的要求。（ ）
答案：对
解析：
参与期货交易的自然人被称为个人投资者。为保障市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，在金融期货和股票期权市场上，个人投资者参与交易均受到投资者适当性制度规定、规则所制约。
第2题：
在中国境内，参与金融期货与股票期权交易前需要进行综合评估的是（）。
A.基金管理公司
B.商业银行
C.个人投资者
D.信托公司
B.商业银行
C.个人投资者
D.信托公司
答案：C
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。ABD三项属于特殊单位客户，符合投资者适当性制度的有关规定，不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。
第3题：
无论是资金规模较大的投资者或机构客户还是资金规模较小的普通投资者都可以直接通过基金管理公司进行基金份额的直接购买。（ ）
正确答案：×
第4题：
上交所可以根据市场发展情况，调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。（）
正确答案:正确
第5题：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。
A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
答案：A,B,C
解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。
第6题：
在我国股票期权市场上，机构投资者可进一步细分为专业机构投资者和（ ）。
A.特殊投资者
B.普通机构投资者
C.国务院隶属投资机构
D.境外机构投资者
B.普通机构投资者
C.国务院隶属投资机构
D.境外机构投资者
答案：B
解析：
在我国股票期权市场上，机构投资者可分为专业机构投资者和普通机构投资者。除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，专业机构投资者参与期权交易，不对其进行适当性管理综合评估。故本题答案为B。
第7题：
在我国股票期权市场上，将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。（）
答案：对
解析：
在我国股票期权市场上，将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。
第8题：
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为( )。
A、合格境内机构投资者
B、合格境外机构投资者
C、合格境内、外机构投资者
D、合格机构投资者
参考答案：A
解析：在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
解析：在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
第9题：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。
A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.家庭成员调查
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.家庭成员调查
答案：A,B,C
解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。
第10题：
在我国股票期权市场上，机构投资者可进一步细分为专业机构投资者和（）。
- A、特殊投资者
- B、普通机构投资者
- C、国务院隶属投资机构
- D、境外机构投资者
正确答案:B