银行高管考试

判断题财务公司不得从事离岸业务，也不得从事任何形式的资金跨境业务。（）A 对B 错

题目
判断题
财务公司不得从事离岸业务，也不得从事任何形式的资金跨境业务。（）
A

对

B

错

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第1题：

证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，不得向证券金融公司借入。 （ ）


正确答案：×
《证券监督管理条例》第五十六条规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入。

第2题：

财务公司不得从事离岸业务,也不得从事任何形式的资金跨境业务。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第3题：

根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。

A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务

B．证券公司不得从事商业银行业务

C．证券公司不得从事保险业务

D．证券公司不得从事信托业务


正确答案：A
解析：证券公司可以同时从事证券自营、证券经纪业务。

第4题：

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。

A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

第5题：

被认定为市场禁人者，()。

A:可以担任上市公司的高级管理人员
B:不得继续在原机构从事证券业务
C:不得继续担任原上市公司董事
D:不得在其他任何机构中从事证券业务

答案：B,C,D
解析：
根据《证券市场禁入规定》的规定，被认定为市场禁入者，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

第6题：

期货公司业务实行许可制度，按照规定期货公司（ ）。

A．不得申请经营境外期货经纪业务

B．经批准可以开展期货投资咨询业务

C．不得从事不与期货业务无关的活动

D．不得从事或变相从事期货自营业务

E．不得客户提供融资、对外担保


正确答案：BCD

第7题：

财务公司不得从事:

A.发行财务公司债券

B.对金融机构的股权投资

C.有价证券投资

D.离岸业务


正确答案：D

第8题：

未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）


正确答案：√

第9题：

被认定为市场禁人者的人员()。

A:可以担任上市公司的高级管理人员
B:不得继续在原机构从事证券业务
C:不得继续担任原上市公司董事
D:不得在其他任何机构中从事证券业务

答案：B,C,D
解析：
根据《证券市场禁人规定》，被认定为市场禁入者，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

第10题：

期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。（ ）


答案：对
解析：
《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

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