银行高管考试

多选题银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离地原则，表现在（　）。（《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第5条）A银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件地立案、调查，提出处罚意见，执行行政处罚B法律部门负责审查处罚意见地合法性、适当性，组织听证C银监会及其派出机构负责人或主席会议（局长会议）负责作出行政处罚决定D纪检监察部门负责案件地最后审查把关

题目
多选题
银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离地原则，表现在（　）。（《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第5条）
A

银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件地立案、调查，提出处罚意见，执行行政处罚

B

法律部门负责审查处罚意见地合法性、适当性，组织听证

C

银监会及其派出机构负责人或主席会议（局长会议）负责作出行政处罚决定

D

纪检监察部门负责案件地最后审查把关

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第1题：

对商业银行的金融违法行为实施行政处罚的种类有哪些?(中国银行业监督管理委员会关于修改《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》的决定第七条)


正确答案：行政处罚的种类包括：(一)警告。(二)罚款。(三)没收违法所得。(四)责令停业整顿。(五)吊销金融许可证。(六)取消董事、高级管理人员任职资格。(七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。

第2题：

银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则。未经银监会及其派出机构( )审查，不得实施行政处罚。

A.负责人或主席会议

B.纪检监察部门

C.法律部门

D.监督检查部门


正确答案：C

第3题：

《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》中重大行政处罚包括哪些?


正确答案：①较大数额的罚款。包括：银监会决定的200万元人民币以上(含200万元)的罚款，银监局决定的100万元人民币以上(含100万元)的罚款，银监分局决定的50万元人民币以上(含50万元)的罚款。对个人作出的10万元人民币以上(含10万元)的罚款;②责令停业整顿;③吊销金融许可证;④取消董事、高级管理人员任职资格5年(含5年)以上直至终身;⑤对其他情况复杂或重大违规行为作出行政处罚决定。

第4题：

银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则。银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的（）

  • A、立案
  • B、调查
  • C、提出处罚意见
  • D、执行行政处罚

正确答案:A,B,C,D

第5题：

银监会及其派出机构实施行政处罚，实行（）的原则。

  • A、查处分离
  • B、公平
  • C、公开
  • D、公正

正确答案:A

第6题：

银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则，表现在()。

A、银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的立案、调查，提出处罚意见，执行行政处罚

B、法律部门负责审查处罚意见的合法性、适当性，组织听证

C、银监会及其派出机构负责人或主席会议(局长会议)负责作出行政处罚决定

D、纪检监察部门负责案件的最后审查把关


答案：ABC

第7题：

按照《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》，当事人逾期不履行罚款的，银监会或其派出机构可以每日按罚款数额的百分之五加处罚款。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第8题：

根据《中国银监会行政处罚办法》,下列关于行政处罚管辖的说法正确的是( )。

A、银监会对银行业金融机构在境外设立的银行业金融机构及其工作人员在境内外实施的违法、违规行为给予行政处罚

B、银行业金融机构在境内异地实施违法、违规行为的，一般由行为发生地的银监会派出机构管辖

C、吊销金融许可证的行政处罚案件，由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖

D、责令停业整顿的行政处罚案件，由批准该银行业金融机构开业的银行业监督管理机构管辖


正确答案：ABCD

第9题：

银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则。法律部门负责审查处罚意见的（）

  • A、合法性
  • B、适当性
  • C、组织听证
  • D、作出行政处罚决定

正确答案:A,B,C

第10题：

《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规定，银监会及其派出机构实施行政处罚以（）为依据。

  • A、法律
  • B、行政法规
  • C、规章
  • D、规章以下的规范性文件

正确答案:A,B,C

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