银行高管考试

单选题金融机构反洗钱非现场监管信息汇总表四的具体填报依据是（）A 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条规定所报可疑交易情况B 《金融机构反洗钱规定》第二十三条规定所报涉嫌犯罪情况C 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十三条规定所报可疑交易情况D 《金融机构反洗钱规定》第十五条规定所报涉嫌犯罪情况

题目
单选题
金融机构反洗钱非现场监管信息汇总表四的具体填报依据是（）
A

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条规定所报可疑交易情况

B

《金融机构反洗钱规定》第二十三条规定所报涉嫌犯罪情况

C

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十三条规定所报可疑交易情况

D

《金融机构反洗钱规定》第十五条规定所报涉嫌犯罪情况

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第1题：

需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括

A.信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档


参考答案：AC

第2题：

中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

C.《反洗钱非现场监管意见书》

D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


参考答案：C

第3题：

反洗钱非现场监管包括哪些内容?()

A.反洗钱非现场监管包括信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档


答案：ABCD

第4题：

反洗钱非现场监管包括()等。

A、信息收集

B、信息分析评估

C、非现场监管措施

D、信息归档


参考答案：ABCD

第5题：

中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的应及时发出( )进行风险提示要求其采取相应的防措施。

A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

C.《反洗钱非现场监管意见书》

D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


答案：C

第6题：

金融机构报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期划分为哪几类信息

A.月度反洗钱信息

B.季度反洗钱信息

C.半年度反洗钱信息

D.年度反洗钱信息


参考答案：BCD

第7题：

反洗钱非现场监管信息档案包括媒体报道的金融机构有关反洗钱信息()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第8题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为()

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构反洗钱大额交易和可疑交易报告管理办法》

C.《反洗钱非现场监管办法(试行)》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


参考答案：D

第9题：

非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是()。

A、《金融机构反洗钱规定》

B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C、《反洗钱非现场监管办法(试行)》

D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


参考答案：D

第10题：

中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。

  • A、《反洗钱非现场监管走访调查记录》
  • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
  • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
  • D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

正确答案:A

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