银行高管考试

多选题投资管理人禁止有下列行为（）。（《企业年金基金管理试行办法》第40条）A将其固有财产或他人财产混同于企业年金基金财产；B不公平对待其管理的不同企业年金基金财产C挪用企业年金基金财产D妥善保管企业年金基金投资管理资料

题目
多选题
投资管理人禁止有下列行为（）。（《企业年金基金管理试行办法》第40条）
A

将其固有财产或他人财产混同于企业年金基金财产；

B

不公平对待其管理的不同企业年金基金财产

C

挪用企业年金基金财产

D

妥善保管企业年金基金投资管理资料

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第1题：

托管人应当履行下列职责()。

A.安全保管企业年金基金财产

B.以企业年金基金名义开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同企业年金基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立

D.根据受托人指令，向投资管理人分配企业年金基金财产


参考答案：ABCD

第2题：

关于企业年金基金财产的投资，下列说法正确的是( )。

A．投资管理人管理的企业年金基金财产投资于自己管理的金融产品必须经受托人同意

B．企业年金基金可以用于信用交易

C．企业年金基金可以用于向他人贷款和提供担保

D．投资管理人可以从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资


参考答案：A
解析：《管理试行办法》规定：企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保，投资管理人不得从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。

第3题：

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。


正确答案：√

第4题：

按照《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金必须存入（），独立于为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或其他组织的固有财产及其管理的其他财产。

  • A、财政专户
  • B、企业年金专户
  • C、养老保险个人账户
  • D、企业员工福利基金专户

正确答案:B

第5题：

基金托管人的具体职责不包括()。

A:根据受托人的指令，向投资管理人分配企业年金基金财产
B:根据投资管理人的投资指令，及时办理清算、交割等事宜
C:建立企业年金基金的投资风险准备金
D:安全保管企业年金基金财产

答案：C
解析：
C项属于投资管理人的职责。

第6题：

投资管理人禁止有下列行为()。

A.将其固有财产或他人财产混同于企业年金基金财产;

B.不公平对待其管理的不同企业年金基金财产

C.挪用企业年金基金财产

D.妥善保管企业年金基金投资管理资料


参考答案：ABC

第7题：

下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（ ）。

A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
B.企业年金基金投资组合规定，每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理
C.企业年金基金限于境内投资
D.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算

答案：A
解析：
根据《企业年金基金管理办法》，企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资联结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。

第8题：

投资管理人不得有下列()行为。

A.将职业年金基金财产混同于其固有财产或者他人财产

B.不公平对待职业年金基金财产与其管理的其他财产

C.不公平对待其管理的不同职业年金基金财产

D.侵占、挪用职业年金基金财产


答案：ABCD

第9题：

企业年金基金托管人的职责主要有（）。

  • A、安全保管企业年金基金的财产
  • B、以企业年金基金的名义开设基金财产的资金账户和证券账户，不同企业年金计划的基金财产要分别设置账户
  • C、根据受托人的指令，向投资管理人分配企业年金基金的财产
  • D、根据投资管理人的投资指令，及时办理清算、交割等事宜
  • E、负责年金基金的会计核算和估值，复核、审查投资管理人计算的基金财产净值

正确答案:A,B,C,D,E

第10题：

根据《企业年金基金管理试行办法》规定，禁止投资管理人有下列哪些行为（）

  • A、将其固有财产或他人财产混同于企业年金基金财产
  • B、不公平对待其管理的不同企业年金基金财产
  • C、挪用企业年金基金财产
  • D、国家规定和合同约定禁止的其他行为

正确答案:A,B,C,D

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