银行高管考试
多选题依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构反洗钱义务的说法正确的是：（）A应当建立健全反洗钱内部控制制度B应当建立客户身份识别制度C在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料D应当按照反洗钱预防、监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作
题目
应当建立健全反洗钱内部控制制度
应当建立客户身份识别制度
在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
应当按照反洗钱预防、监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作
相似问题和答案
第1题：
A、中华人民共和国公民
B、中华人民共和国的居民和非居民
C、在中华人民共和国境内设立的金融机构
D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构
第2题：
《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些?
第3题：
《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称金融机构、特定非金融机构，是指依据《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规规定，应当履行反洗钱义务的机构。依据《非金融机构支付服务管理办法》取得《支付业务许可证》的支付机构不适用本办法关于金融机构的规定。()
第4题：
《反洗钱法》对金融机构和特定非金融机构的范围以及反洗钱义务进行了明确规定。
正确答案:错误
第5题：
依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。
- A、客户身份识别制度
- B、客户身份资料和交易记录保存制度
- C、大额交易和可疑交易报告制度
- D、责任追究制度
正确答案:A,B,C
第6题：
下列说法有误的是( )。
A．我国《反洗钱法》明确规定了金融机构应该对反洗钱工作的信息保密
B．根据《反洗钱法》全文来理解，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括客户身份信息和账户交易信息
C．妥善保存客户信息和交易信息档案不仅是金融机构应该承担的法定义务，也是履行法定协助义务的前提条件
D．根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上
第7题：
关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是:
A.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束
B.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息
C.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务
D.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
第8题：
第9题：
2007年，我国首部专门的反洗钱法律（）正式生效。
- A、《中华人民共和国反洗钱法》
- B、《金融机构反洗钱规定》
- C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
正确答案:A
第10题：
金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？（）
- A、中华人民共和国反洗钱法
- B、金融机构反洗钱规定
- C、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
- D、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
正确答案:A,B,D