初级银行从业

多选题银行业监督管理机构对违反审慎经营规则的监管措施包括（ ）。A责令暂停部分业务、停止批准开办新业务B限制分配红利和其他收入C限制资产转让D责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利E审慎性监督管理谈话

题目
多选题
银行业监督管理机构对违反审慎经营规则的监管措施包括（ ）。
A

责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B

限制分配红利和其他收入

C

限制资产转让

D

责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

E

审慎性监督管理谈话

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第1题：

有权对违反审慎经营规则的银行业金融机构采取强制性监管措施的有( )。

A．国务院银行业监督管理机构

B．国务院银行业监督管理机构的省一级派出机构

C．国务院银行业监督管理机构的地市级派出机构

D．国务院银行业监督管理机构的县级派出机构

E．国务院银行业监督管理机构的特派员办事处


正确答案：AB

第2题：

各银行业金融机构应当遵守《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》等相关规定,规范关联交易行为,控制关联交易风险。对导致银行业金融机构违反审慎经营规则的股东(社员),银行业监督管理机构可以依照《银行业监督管理法》的规定,采取相应的监管措施。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第3题：

银监会对商业银行的监督管理措施包括( )。

A．审慎性监督管理谈话

B．对银行业金融机构的接管、重组、撤销和依法宣告破产的监管措施

C．对违反审慎经营规则的强制性监管措施

D．强制风险披露


正确答案：ABCD
解析：银监会对商业银行的监督管理措施包括：(1)对违反审慎经营规则的强制性监管措施；(2)对银行业金融机构的接管、重组、撤销和依法宣告破产的监管措施；(3)其他监督管理措施(如审慎性监督管理谈话、强制风险披露和查询涉嫌违法账户和申请司法机关冻结有关涉嫌违法资金)，故A、B、C、D选项都属于银监会对商业银行的监督管理措施。

第4题：

银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等手段发现银行业金融机构有违反审慎经营规则的行为后应该责令其限期改正。（ ）


答案：对
解析：
银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等手段发现银行业金融机构有违反审慎经营规则的行为后应该责令其限期改正。

第5题：

对于银行业金融机构违反审慎经营规则的行为，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构可以采取的强制纠正措施有哪些?


正确答案：1、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务;2、限制分配红利和其他收入;3、限制资产转让;4、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利;5、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利;6、停止批准增设分支机构。(银监法第37条)

第6题：

银行业金融机构经过整改，符合国务院银行业监督管理机构制定的有关审慎经营规则的，向国务院银行业监督管理机构提交申请，国务院银行业监督管理机构自收到申请之日起三日内解除对其采取的监管强制措施。（）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×
银监法第37条：银行业金融机构整改后，应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收，符合有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关措施。

第7题：

银行业金融机构因违反审慎经营规则,被银行业监督管理机构采取的有关措施,应在递交整改报告后三日内解除。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第8题：

对违反审慎经营规则的银行业金融机构可以采取的强制措施是?


正确答案：责令暂停部分业务、停止批准开办新业务;限制分配红利和其他收入;限制资产转让;责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利;责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利;停止批准增设分支机构。

第9题：

各项监管强制措施实施的前提条件是银行业金融机构的行为违反法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定的审慎经营规则，危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益。（）


答案：错
解析：
《银行业监督管理法》第三十七条规定了实施各项监管强制措施的前提条件，主要分为以下两种情况：一是银行业金融机构的行为违反法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定的审慎经营规则，经银行业监督管理机构责令限期改正后逾期末改正；二是银行业金融机构的行为违反法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定的审慎经营规则，严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人的其他客户合法权益。

第10题：

根据我国《银行业监督管理法》的规定，银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取的措施包括：（）。

  • A、限制资产转让
  • B、促成机构重组
  • C、责令暂停部分业务
  • D、限制分配红利

正确答案:A,C,D

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