初级银行从业
单选题金融机构负责衍生产品业务风险管理的高级管理人员必须与负责衍生产品（）的高级管理人员分开，不得相互兼任。A 风险控制B 营销C 风险监测D 定价
题目
单选题
金融机构负责衍生产品业务风险管理的高级管理人员必须与负责衍生产品（）的高级管理人员分开，不得相互兼任。
A
风险控制
B
营销
C
风险监测
D
定价
参考答案和解析
正确答案：
A
解析：
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第1题：
商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任，风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。 ( )
答案：对
解析：
商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任；风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。
第2题：
农村商业银行、农村合作银行、村镇银行和农村信用合作联社申请开办衍生产品交易业务，应符合以下条件（）。
- A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求
- B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
- C、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
- D、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
- E、具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录
正确答案:A,B,C,D,E
第3题：
金融机构负责衍生产品业务风险管理的高级管理人员必须与负责衍生产品()的高级管理人员分开,不得相互兼任。
A、风险控制
B、营销
C、风险监测
D、定价
参考答案：B
第4题：
金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法，制定并定期审查和更新衍生产品交易的（），并对限额情况制定监控和处理程序。
- A、风险敞口限额；
- B、止损限额；
- C、应急计划；
- D、在险价值。
正确答案:A,B,C
第5题：
金融机构申请开办衍生产品交易业务，应具有相关风险管理人员至少（）名。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、4
正确答案:A
第6题：
商业银行负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员不得相互兼任。（ ）
答案：对
解析：
根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》第4条所列的分类标准，商业银行负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员不得相互兼任。
第7题：
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定：金融机构（）应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。
- A、高级管理层
- B、主管部门
- C、监事会
- D、董事会
正确答案:D
第8题：
金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法,并对限额情况制定监控和处理程序。 ( )
此题为判断题(对，错)。
答案：对
第9题：
金融机构申请开办衍生产品交易业务（ ）
- A、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
- B、应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名
- C、相关风险管理人员至少2名
- D、风险模型研究人员或风险分析人员至少2名
正确答案:A
第10题：
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的人员应满足下列要求（）
- A、从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，且无不良记录
- B、相关风险管理人员至少1名，且无不良记录
- C、风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，且无不良记录
- D、交易人员与风险控制人员可以相互兼任
正确答案:A,B,C