初级银行从业

单选题银监会在2011年8月28日发布的（）中针对理财师必须勤勉尽职方面做了严格规定。A 《商业银行理财产品销售管理办法》B 《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》C 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》D 《商业银行个人理财业务风险管理指引》

题目
单选题
银监会在2011年8月28日发布的（）中针对理财师必须勤勉尽职方面做了严格规定。
A

《商业银行理财产品销售管理办法》

B

《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》

C

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

D

《商业银行个人理财业务风险管理指引》

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第1题：

保险机构高级管理人员应恪尽职守,( )，发挥表率作用。

A.爱岗敬业

B.勤勉高效

C.严格自律


参考答案：BC

第2题：

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应建立内部审计责任制,但经责任认定,内部审计部门和审计人员已勤勉尽职的,可()其责任。

A、减轻

B、加重

C、免除

D、不予追究


正确答案：AC

第3题：

我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。

A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正

C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平


正确答案：C
证券分析师执业道德的十六字原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

第4题：

我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。

A:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
C:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平
D:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平

答案：A
解析：
按照《中国证券业协会证券分析师执业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守下列原则：独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则和公正公平原则，简称十六字原则，因此，A选项正确。

第5题：

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（　　）。

A、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B、谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公开
C、公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

答案：A
解析：

第6题：

医疗机构从业人员应当()。

A.恪尽职守

B.勤勉高效

C.严格自律

D.发挥表率


答案：ABCD

第7题：

以下监管行为体现银监会工作人员核心价值观中“严格审慎”原则的是：

A.牢固树立依法监管意识，严格按照银监法等法律法规办事，铁面无私，不讲情面，执法如山;

B.监管工作要一视同仁，无论对大银行或小银行，中资银行或外资银行，同等情况、同等对待、同等处理;

C.监管工作中要严格遵守党和国家有关廉洁自律的各项规定和银监会“约法三章”，保持人民公仆本色;

D.忠诚于党和人民的监管事业，勤勉尽责、恪尽职守;


正确答案：A

第8题：

高级管理人员应恪尽职守,勤勉高效,严格自律,发挥表率作用。( )

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第9题：

证券投资咨询业务执业应遵循的十六字原则是（）。

A、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
B、科学严密、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
C、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D、谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公开公平

答案：C
解析：
C
略。

第10题：

理财师要以自己的专业水准来判断，坚持客观性，不带任何个人感情。这体现了（　　）的职业道德准则。

A.正直守信
B.客观公正
C.勤勉尽职
D.专业胜任

答案：B
解析：
客观公正就是理财师要以自己的专业水准来判断，坚持客观性，不带任何个人感情。在理财业务开展过程中，公正对待每一位客户、委托人、合伙人或所在的机构。

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