初级银行从业

多选题金融机构开展跨境电子银行业务，除应按照相关规定向中国银监会申请外，还应当向中国银监会提供以下（ ）等文件资料。A跨境电子银行服务的国家（地区），以及该国（地区）对电子银行业务管理的法律规定B跨境电子银行服务的主要对象及服务内容C未来3年跨境电子银行业务发展规模、客户规模的分析预测D未来2年跨境电子银行业务发展规模、客户规模的分析预测E跨境电子银行业务法律与合规性分析

题目
多选题
金融机构开展跨境电子银行业务，除应按照相关规定向中国银监会申请外，还应当向中国银监会提供以下（  ）等文件资料。
A

跨境电子银行服务的国家（地区），以及该国（地区）对电子银行业务管理的法律规定

B

跨境电子银行服务的主要对象及服务内容

C

未来3年跨境电子银行业务发展规模、客户规模的分析预测

D

未来2年跨境电子银行业务发展规模、客户规模的分析预测

E

跨境电子银行业务法律与合规性分析

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第1题：

银行业金融机构内部审计部门应就哪些事项向中国银监会或中国银监会派出机构报告？


参考答案：向董事会提交的全面审计工作报告。内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银监会派出机构。内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向中国银监会报告相关情况。外部中介机构对银行业金融机构的审计报告。中国银监会及其派出机构要求报告的其他事项。

第2题：

业务经营活动不受地域限制的银行业金融机构(全国性金融机构),申请开办电子银行业务或增加、变更需要审批的电子银行业务类型,应由其总行(公司)统一向中国银监会申请。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第3题：

商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料包括（ ）。 A．由商业银行负责人签署的申请书 B．拟申请业务介绍 C．业务实施方案 D．商业银行内部相关部门的审核意见 E．中国银监会要求的其他文件和资料


正确答案：ABCDE
商业银行申请需要批准的个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会报送以下材料(一式三份)：①由商业银行负责人签署的申请书；②拟申请业务介绍，包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测；③业务实施方案，包括拟申请业务的管理体系、主要风险及拟采取的管理措施等；④商业银行内部相关部门的审核意见；⑤中国银行业监督管理委员会要求的其他文件和资料。

第4题：

下列行为违反了《商业银行法》的是()

A:某集团向中国银监会申请设立商业银行
B:某汽车金融公司向中国银监会申请向汽车消费者提供贷款
C:某大型零售商将自己的公司名称注册为“××零售银行”
D:某外资银行打算在中国境内设立分支机构，向中国银监会提出申请

答案：C
解析：
根据《商业银行法》第十一条规定可知，未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务，任何单位不得在名称中使用“银行”字样。

第5题：

中国银监会对金融机构开办电子银行业务，实行“一级监管”的原则，即各类金融机构在中华人民共和国境内开展电子银行业务，应在开办前向中国银监会提出申请。()


参考答案√

第6题：

金融机构在中华人民共和国境内开办电子银行业务,应当依照本办法的有关规定,向中国银监会或当地监管机构申请或报告()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第7题：

客户向中国工商银行申请办理电子银行业务,应按照中国工商银行要求提供相关资料,并保证所提供的资料(),中国工商银行有权对客户身份及资料进行审查、核实。

A、真实

B、准确

C、完整

D、有效


参考答案：ABCD

第8题：

下列行为违反了《商业银行法》的是( )。

A．某集团向中国银监会申请设立商业银行

B．某汽车金融公司向中国银监会申请向汽车消费者提供贷款

C．某大型零售商将自己的公司名称注册为“××零售银行”

D．某外资银行打算在中国境内设立分支机构，向中国银监会提出申请


正确答案：C
解析：根据《商业银行法》第十一条规定可知，未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位不得在名称中使用“银行”字样。

第9题：

商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料包括()

A:由商业银行负责人签署的申请书
B:拟申请业务介绍
C:业务实施方案
D:商业银行内部相关部门的审核意见
E:中国银监会要求的其他文件和资料

答案：A,B,C,D,E
解析：
以上均属于商业银行申请开展个人理财业务需要向中国银监会报送的材料。

第10题：

商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料包括()。

A:有商业银行负责人签署的申请书
B:拟申请业务介绍
C:律师事务所出具的法律意见书
D:商业银行内部相关部门的审核意见
E:中国银监会要求的其他文件和资料

答案：A,B,D,E
解析：
由《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第49条规定可知，A、B、D、E四个选项中全部是银行应报送的材料，C选项属于基金管理公司发售基金份额、募集基金应提交的文件。

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