初级银行从业

单选题下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（ ）。A 对员工进行合规培训B 审批贷款利率C 关注法律法规的最新发展D 制定合规手册

题目
单选题
下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（  ）。
A

对员工进行合规培训

B

审批贷款利率

C

关注法律法规的最新发展

D

制定合规手册

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第1题：

下列不属于合规管理部门职责范围的是()。

A.合规监测

B.合规培训

C.合规政策的制定

D.合规管理计划的制定与执行


正确答案：C

第2题：

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

第3题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限

C、合规负责人的合规管理职责

D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


答案：ABCD

第4题：

下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（ ）。

A.保持与监管机构日常的工作联系
B.制定合规管理计划
C.协助前台部门营销客户
D.评价商业银行各项政策的合规性

答案：C
解析：
合规管理部门应履行基本职责除ABD三项外，还有：①持续关注法律、规则和准则的最新发展；②协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；③组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南；④积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险；⑤收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据；⑥实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。

第5题：

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限

答案：A,B,C,D,E
解析：
合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

第6题：

合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第7题：

按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

A.合规部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责

答案：C
解析：
C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
考点
合规管理概述

第8题：

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是()。

A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性


正确答案：C

第9题：

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。

A:银行盈利目标
B:合规风险管理计划
C:合规政策
D:合规管理部门的组织结构和资源

答案：A
解析：
商业银行合规管理体系基本要素主要包括：(1)合规政策；(2)合规管理部门的组织结构和资源；(3)合规风险管理计划；(4)合规风险识别和管理流程；(5)合规培训与教育制度。

第10题：

下列合规管理职责由董事会负责的是（）。

  • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
  • B、制定书面的合规政策。
  • C、贯彻执行合规政策。
  • D、明确合规管理部门及其组织结构。

正确答案:A

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