初级银行从业
多选题下列属于有关基金销售的禁止性规定有（ ）。A承诺利用基金资产进行利益输送B挪用基金份额持有人的申购资金C基金宣传推介材料登载单位或者个人的推荐性文字D募集期间对个人客户认购费打折E夸大基金收益
题目
承诺利用基金资产进行利益输送
挪用基金份额持有人的申购资金
基金宣传推介材料登载单位或者个人的推荐性文字
募集期间对个人客户认购费打折
夸大基金收益
相似问题和答案
第1题：
下列属于投标人的法律禁止性规定有：()
A、串通招标
B、贿赂招标人
C、低于成本报价
D、骗取中标
第2题：
基金宣传材料的禁止性规定有（ ）。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．违规承诺收益或承担损失
C．登载单位或个人的推荐性文字
D．诋毁其他基金单位
第3题：
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是()
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
解析：基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。’
第4题：
B.承担损失
C.承诺收益
D.宣传基金公司品牌形象
第5题：
不属于基金销售的禁止性规定的是（ ）。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．对风险的提示
C．采取抽奖、回扣方式销售基金
D．利用基金资产进行利益输送
第6题：
《关于开放式基金有关税收问题的通知》属于基金销售规范性文件。（ ）
了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第一节，P214。
第7题：
以下属于宣传推介材料的禁止性行为的是( )。
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.预测基金的投资业绩
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：本题考查宣传推介材料的禁止性规定。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。(8)中国证监会规定的其他情形。
第8题：
下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A.I、Ⅱ、
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题：
B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
第10题：
B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书
C.经代销机构合规负责人出具合规意见书
D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意