初级银行从业
判断题新股申购类理财产品面临的网下申购的流动性风险指网下申购部分的新股，在3个月的锁定期过后才能上市交易。（ ）A 对B 错
题目
对
错
相似问题和答案
第1题：
对于机构投资者配售的网下申购新股有6个月的锁定期，即在首日上市后6个月结束后，网下申购部分才可以上市交易。（ ） A．对 B．错
对于机构投资者配售的网下申购新股有3个月的锁定期，即在首日上市后的3个月结束后，网下申购部分才可以上市交易。
第2题：
网上增发新股可以采用网上发行和网下发行，网上增发新股申购的一般操作程序与新股网上发行申购基本相同。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
网上增发新股可以采用网上发行和网下发行，网上增发新股申购的一般操作程序与新股网上发行申购基本相同。
第3题：
第 51 题 根据《新股发行指导意见》的规定，下列论述正确的有（ ）。
A．网下网上申购参与对象应分开
B．单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的千分之二
C．单个投资者只能使用一个合格账户申购新股
D．对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购
本题考核单一网上申购账户的申购上限。单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的千分之一，因此B选项的说法错误。
第4题：
第 13 题 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择（ ）方式进行新股申购。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．网下或者网上之一
每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购。
第5题：
新股申购类理财产品的风险主要有( )。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．网下申购的流动性风险
D．信用风险
E．合规风险
第6题：
下列关于增强型新股申购理财产品的叙述，正确的是（ ）。 A．增强型新股申购理财产品主要是为了增强信托资金的使用效率 B．新股发行投资于债券、回购、贷款信托、票据信托等固定收益类产品 C．最初的增强型新股申购理财产品主要是增加各个银行的信贷资产的投资 D．随着新股中签率及收益率的提高，以新股和可转债、可分离债申购为主要申购对象的增强型新股申购理财产品应运而生 E．以上选项都对
新股中签率及收益率一降再降，使得各家银行开始在收益率上做文章，以新股和可转债、可分离债申购为主要申购对象的增强型新股申购理财产品应运而生，选项D表述有误。
第7题：
新股申购类理财产品的风险主要有( )。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．网下申购的流通性风险
D．信用风险
E．合规风险
第8题：
对于机构投资者网下申购的新股，在首日上市后的( )，才可以上市交易。
A．1个月后
B．2个月后
C．3个月后
D．4个月后
第9题：
根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，为了保证询价对象真实报价，杜绝高报不买，下列表述不正确的是( )。
A、网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购
B、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨
C、网下报价情况未及发行人和主承销商预期，可以中止发行
D、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
解析：网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行;选项B表述错误。
第10题：
关于新股申购类理财产品的论述正确的是（ ）。
A．由于我国新股发行在一二级市场上存在无风险套利机会，而普通投资者受限于资金量26而无法充分享受申购收益，因此银行通过信托计划设计了申购新股的理财产品
B．新股中签率与股本大小成正比，新股中签率与申购资金规模成反比
C．新股申购类理财产品存在巨大的系统性风险
D．上市首日涨幅与发行市盈率的高低、股本大小成反比，上市首日涨幅与大盘走势成正比
E．随着资本市场的变化，申购资金的增多，中签率及收益率不断降低，于是银行开发了增强型新股申购产品