初级银行从业

单选题下列属于商业银行内部控制原则的是（　）。A 适应性原则B 审慎性原则C 独立性原则D 有效性原则

题目
单选题
下列属于商业银行内部控制原则的是（　）。
A

适应性原则

B

审慎性原则

C

独立性原则

D

有效性原则

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第1题：

下列选项中,不属于商业银行内部控制原则的是()。

A.审慎原则

B.非独立原则

C.全面原则

D.有效原则


答案：B

第2题：

下列选项中，不属于商业银行内部控制基本原则的是()。

A.全覆盖原则

B.制衡性原则

C.审慎性原则

D.重要性原则


正确答案：D

第3题：

下列关于商业银行内部控制原则的说法，正确的有( )。

A．内部控制应当覆盖商业银行所有部门和业务的岗位

B．商业银行开办新业务要以内部控制为优先

C．商业银行内部控制有统一标准，不能因规模小而在内部控制上与大型商业银行有所差异

D．商业银行内部控制的监督部门可以直接向董事会提交报告

E．董事会作为股东大会的执行机构，不受内部控制的约束


正确答案：ABD

第4题：

以下不属于商业银行内部控制应遵循的原则的是（）。

A.全覆盖原则
B.合法合规原则
C.审慎性原则
D.制衡性原则

答案：B
解析：
根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则：
1.全覆盖原则
2.制衡性原则
3.审慎性原则
4.相匹配原则

第5题：

根据我国《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制的原则是()。

A:流动性原则
B:全面性原则
C:审慎性原则
D:有效性原则
E:独立性原则

答案：B,C,D,E
解析：
根据我国《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。

第6题：

在商业银行内部控制的要素中，下列不属于内部控制措施的是( )。

A．高层检查

B．内控绩效监测

C．实物控制

D．审批与授权


正确答案：B

第7题：

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当贯彻以下原则：()

A、全面;

B、审慎;

C、公允;

D、有效;

E、独立


答案：ABDE

第8题：

下列关于内部控制的原则说法不正确的是( )。

A．独立原则是指内部控制的监督、评价部门要独立于董事会、监事会和高级管理层

B．经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标

C．全面原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查

D．审慎原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求


正确答案：A

第9题：

下列不属于商业银行内部控制原则的是（　　）。

A.全面性原则
B.审慎性原则
C.公开性原则
D.独立性原则

答案：C
解析：
商业银行内部控制原则包括：全面性原则、审慎性原则、有效性原则和独立性原则。

第10题：

下列关于内部控制的说法中，正确的是( )。

A.内部控制的最终目标是促进商业银行发展战略顺利实现
B.内部控制的基本原则包括全面性原则和制衡性原则
C.高级管理层负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
D.内部控制管理职能部门是内部控制的“第一道防线”

答案：A
解析：
内部控制的基本原则包括全覆盖原则、制衡性原则、审慎性原则和相匹配原则，选项B错误。董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营.选项C错误。内控管理职能部门是内部控制的“第二道防线”，业务部门是内部控制的“第一道防线”，选项D错误。

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