初级银行从业

多选题根据2013年颁布的《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构类型包括（ ）。A商业银行B证券投资咨询机构C期货公司D保险机构E证券公司

题目
多选题
根据2013年颁布的《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构类型包括（  ）。
A

商业银行

B

证券投资咨询机构

C

期货公司

D

保险机构

E

证券公司

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

( )出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向．

A．《证券投资基金法》

B．《证券法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售管理办法》


正确答案：D
43.D【解析】在基金规模不断壮大、品种逐步增加的形势下，对投资基金提供专业咨询服务，已经成为一种市场需求。顺应这种需要，《证券投资基金销售管理办法》出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

第2题：

我国第一部规范基金销售活动的法规是( )

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金销售适用性指导意见》


答案：A

第3题：

依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。

A.《证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《证券投资基金运作管理办法》


正确答案：C

第4题：

下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.《证券投资基金销售行为准则》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

答案：C
解析：
为了加强基金销售机构人员的管理，规范基金销售机构人员的销售行为，提高基金销售机构人员的职业水准，中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》，对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 本题考察基金销售人员行为规范

第5题：

为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了()。

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金法》

答案：A
解析：
为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

第6题：

( )首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售管理办法》


正确答案：C
37.C【解析】随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

第7题：

有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金销售适用性指导意见》

C.《证券投资机构内部控制指导意见》

D.《证券投资基金会计核算办法》


正确答案：D
考3;见销售基础教材P210

第8题：

( )首次对基金销售业务信息管理进行了规范。

A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金销售管理办法》

C．《证券投资基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》


正确答案：D
21.D【解析】为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，2007年3月中国证监会发布并实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。该管理规定从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求，首次对基金销售业务信息管理进行了规范，也是基金销售管理办法在技术或信息管理领域的深层次体现。

第9题：

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《基金从业人员后续职业培训大纲》
C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

答案：B
解析：
本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。参见教材（下册）P138。

第10题：

()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

A:《证券投资基金法》
B:《证券法》
C:《证券投资基金运作管理办法》
D:《证券投资基金销售管理办法》

答案：D
解析：
在基金规模不断壮大、品种逐步增加的形势下，对投资基金提供专业咨询服务，已经成为一种市场需求。顺应这种需要，《证券投资基金销售管理办法》出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

更多相关问题
相关内容