初级银行从业

单选题是在考虑成员机构之间的关联交易和风险相关性（正相关/负相关）的基础上，从金融集团角度出发实施的监管。它是以单一机构监管为基础，补充而不是替代单一机构监管（）。A 机构监管B 并表监管C 功能监管D 跨境监管

题目
单选题
是在考虑成员机构之间的关联交易和风险相关性（正相关/负相关）的基础上，从金融集团角度出发实施的监管。它是以单一机构监管为基础，补充而不是替代单一机构监管（）。
A

机构监管

B

并表监管

C

功能监管

D

跨境监管

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第1题：

并表监管是指在单一法人监管的基础上,对集团的资本以及风险进行全面和持续的监管,识别、计量、监控和评估集团的总体风险状况。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续的收集、监测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。 （ ）


正确答案：√
题干中所描述的是非现场监管的概念。

第3题：

下列关于非银行金融机构的说法，错误的是( )。

A．企业集团财务公司是一种完全属于集团内部的金融机构，它的服务对象仅限于企业集团成员，不允许从集团外吸收存款，为非成员单位提供服务

B．汽车金融公司为我国境内的汽车购买者及销售者提供贷款服务

C．货币经纪公司的服务对象仅限于境内外金融机构

D．基金管理公司是中国银监会监管的非银行金融机构


正确答案：D
解析：基金管理公司是中国证监会监管的非银行金融机构。

第4题：

（）是相对于机构监管而言，是顺应金融跨业经营而出现的，指将一个金融机构或金融集团的不同金融职能进行分别监管，对于有多种金融职能的机构由多个专业监管机构分别监管。

  • A、机构监管
  • B、并表监管
  • C、功能监管
  • D、跨境监管

正确答案:C

第5题：

金融业从单一金融机构发展到金融集团，金融监管相应地从单家机构监管发展到金融集团监管，金融集团要求按照附属机构的不同功能实施监管即功能监管，进一步而言必须在集团层次上实施（）。

  • A、机构监管
  • B、并表监管
  • C、功能监管
  • D、跨境监管

正确答案:B

第6题：

下列关于非银行金融机构的说法，错误的是（ ）。

A．企业集团财务公司的是一种完全属于集团内部的金融机构，它的服务对象仅限于企业集团 成员，不允许从集团外吸收存款，为非成员单位提供服务

B．汽车金融公司为我国境内的汽车购买者及销售者提供贷款服务

C．货币经纪公司的服务对象仅限于境内外金融机构

D．基金管理公司是中国银监会监管的非银行金融机构


正确答案：D
基金管理公司是中国证监会监管的非银行金融机构。故选D。

第7题：

根据《中国银监会非现场监管暂行办法》，各级监管机构应当对银行业金融机构在（ ）层次上实施非现场监管。

A.机构和业务
B.总行和分支机构
C.法人和集团
D.集团和子公司

答案：C
解析：
随着金融改革的深化，银行业金融机构的经营范围、体系也不断扩大，在法人及其各级附属机构的基础上产生了银行集团。因此，监管部门对银行业金融机构实施的非现场监管应包含法人和集团两个层面。

第8题：

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括()。

A、监管评级

B、风险提示

C、现场检查

D、监管会谈


答案：ABCD

第9题：

从发展历史看，金融业综合经营和跨境经营是金融集团产生的主要原因，也导致了（）的需求。

  • A、机构监管
  • B、并表监管
  • C、功能监管
  • D、跨境监管

正确答案:B

第10题：

（）是对被监管机构核心信息和其他情况的高度概括，是以风险为本持续监管各环节监管成果的综合体现。

  • A、《风险评估报告》
  • B、《机构概览》
  • C、《监管评级报告》
  • D、《监管报告》

正确答案:B

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