初级银行从业
单选题按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。A 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
题目
单选题
按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。
A
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B
审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
C
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
参考答案和解析
正确答案：
A
解析：
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第1题：
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
答案：ABCD
第2题：
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。
A、合规政策
B、合规管理部门的组织结构和资源
C、合规风险管理计划
D、合规文化培育
答案：ABCD
第3题：
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.合规负责人
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
参考答案：A
第4题：
根据《商业银行合规风险管理指引》，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A.内部审计部门
B.股东大会
C.监事会
D.外部审计部门
B.股东大会
C.监事会
D.外部审计部门
答案：C
解析：
监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
第5题：
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )
答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”
第6题：
按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。
A、制定书面的合规政策
B、贯彻执行合规政策
C、任命合规负责人
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
答案：ABCD
第7题：
下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。
A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
答案：B
解析：
董事会应履行以下合规管理职责：
（1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（3）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
（1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（3）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
第8题：
按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。
A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D、商业银行章程规定的其他合规管理职责
答案：ABCD
第9题：
下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。
A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
答案：B
解析：
董事会应履行以下合规管理职责： (1)审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
高级管理层职责：高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。
(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
高级管理层职责：高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。
第10题：
按照《商业银行合规风险管理指引》要求，（ ）应有效管理商业银行的合规风险，履行相应的合规管理职责。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.银行内部的各个部门及其人员
B.监事会
C.高级管理层
D.银行内部的各个部门及其人员
答案：C
解析：
按照《商业银行合规风险管理指引》要求，高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行相应的合规管理职责。
考点
合规管理的基本机制
考点
合规管理的基本机制