初级银行从业

多选题下列投资者中，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》合格投资者要求的有（ ）A投资者小李，具有3年股票投资经历，且家庭金融净资产为500万元B甲公司，最近一年末净资产为2000万元C乙公司，最近一年末净资产为1200万元D投资者小李，具有1年股票投资经历，且近5年年均收入为30万元E投资者小张，具有5年股票投资经历，且家庭金融资产为600万元

题目
多选题
下列投资者中，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》合格投资者要求的有（  ）
A

投资者小李，具有3年股票投资经历，且家庭金融净资产为500万元

B

甲公司，最近一年末净资产为2000万元

C

乙公司，最近一年末净资产为1200万元

D

投资者小李，具有1年股票投资经历，且近5年年均收入为30万元

E

投资者小张，具有5年股票投资经历，且家庭金融资产为600万元

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第1题：

在私募机构资产管理业务中,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人

A.100

B.150

C.200

D.300


正确答案：C
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

第2题：

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品合格投资者投资限制的说法中，正确的有( )。

A.投资于单只混合类产品的金额不低于40万元
B.投资于单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于300万元
C.投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元
D.投资于银行保本浮动收益类产品的金额不低于5万元
E.投资于单只权益类产品的金额不低于100万元

答案：A,C,E
解析：
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元，投资于单只混合类产品的金额不低于40万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元。

第3题：

( )属于基金监管法规体系中的规范性文件．

A．《基金销售业务信息管理平台管理规定》

B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D．《基金销售适用性指导意见》


正确答案：AD
70. AD【解析】《基金销售业务信息管理平台管理规定》和《基金销售适用性指导意见》属于基金销售规范性文件；《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》属于部门规章。

第4题：

下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者（）。

  • A、商业银行及其授权分行
  • B、非金融机构法人
  • C、基金管理公司特定资产管理组合
  • D、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）

正确答案:A,B,D

第5题：

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当做到每只资产管理产品资金（），不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。

  • A、单独管理
  • B、单独建账
  • C、单独投资
  • D、单独核算

正确答案:A,B,D

第6题：

()属于基金监管法规体系中的规范性文件。

A:《基金销售业务信息管理平台管理规定》
B:《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C:《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D:《基金销售适用性指导意见》

答案：A,D
解析：
《基金销售业务信息管理平台管理规定》和《基金销售适用性指导意见》属于基金销售规范性文件；《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》属于部门规章。

第7题：

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（ ）推广。

A.社会投资者
B.合格投资者
C.机构投资者
D.个人投资者

答案：B
解析：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

第8题：

关于《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)说法正确的是()。

A、以规范产品为核心，上游规范产品投资对象，下游规范销售对象，强调加强风险隔离从而有效防控金融风险，引导社会资金流向实体经济，更好地支持经济结构调整和转型升级

B、意见将产品统一分类，按照募集方式分为公募产品和私募产品;按照投资资产属性分为固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类和混合类产品

C、进一步规范销售，将客户分为不特定社会投资者和合格投资者;强调销售适当性管理，要求产品风险与客户风险承担能力相适应;强调投资者教育，落实“卖者有责、买者自负”，投资者教育任重道远

D、鼓励使用市值法估值，要求产品净值化


答案：ABCD

第9题：

根据（）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。

  • A、《基金合同的内容与格式》
  • B、《证券投资基金法》
  • C、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
  • D、《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》

正确答案:A

第10题：

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品（）及投资账户信息和主要投资风险等内容。

  • A、募集信息
  • B、资金投向
  • C、杠杆水平
  • D、收益分配
  • E、托管安排

正确答案:A,B,C,D,E

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