初级银行从业

多选题公司董事会作为风险管理的一个组织机构，其职责和要求主要体现在下列（　）方面。A董事会是商业银行的最高风险管理机构B董事会负责识别、计量、监测和控制各种风险C董事会是我国商业银行所特有的机构D风险管理总监应当是董事会成员E董事会负责确定商业银行可以承受的总体风险水平

题目
多选题
公司董事会作为风险管理的一个组织机构，其职责和要求主要体现在下列（　）方面。
A

董事会是商业银行的最高风险管理机构

B

董事会负责识别、计量、监测和控制各种风险

C

董事会是我国商业银行所特有的机构

D

风险管理总监应当是董事会成员

E

董事会负责确定商业银行可以承受的总体风险水平

参考答案和解析
正确答案： B,A
解析： 高级管理屡负责识刺、计量、监测和控制各种风险，所以B选项错误;监事会是我国商业银行所特有的机构，所以c选项错误。选项A、D、E项说法正确。
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第1题：

公司董事会作为风险管理的一个组织机构，其职责和要求主要体现在下列( )方面。

A．董事会是商业银行的最高风险管理机构

B．董事会负责识别、计量、监测和控制各种风险

C．董事会是我国商业银行所特有的机构

D．风险管理总监应当是董事会成员

E．董事会负责确定商业银行可以承受的总体风险水平


正确答案：ADE
解析：高级管理层负责识别、计量、监测和控制各种风险，所以B选项错误；监事会是我国商业银行所特有的机构，所以C选项错误。选项A、D、E项说法正确。

第2题：

关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。

A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任
C.董事会确定公司管理总体目标
D.董事会批准公司基本风险管理制度

答案：B
解析：
董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是：确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

第3题：

公司应在董事会下设立风险管理委员会，监督全面风险管理体系运行的有效性，在董事会授权下履行如下哪些职责：（ ）。

A.审议公司风险管理的总体目标、基本政策和工作制度；

B.审议公司风险偏好和风险容忍度；

C.审议公司风险管理机构设置及其职责；

D.审议公司重大决策的风险评估和重大风险的解决方案；

E.审议公司年度全面风险管理报告；

F.其他相关职责；


正确答案：ABCDEF

第4题：

商业银行风险治理是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。()


答案：对
解析：
风险治理是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

第5题：

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

答案：C
解析：
属于董事会的职责。

第6题：

董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。
Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；
Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；
Ⅲ.审议公司风险管理报告；
Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D
解析：
董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是；确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

第7题：

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门.分支机构和子公司

答案：A
解析：
考查全面风险管理的责任主体。按照《证券公司全面风险管理规范》，证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一名员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。
证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

第8题：

董事会在全面风险管理中的主要职责有( )。

①公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作负最终责任

②审批公司的风险管理总体目标、风险偏好、风险管理策略和重大风险解决方案

③监督风险管理的战略实施和全面风险管理体系运行的有效性

④审议公司年度全面风险管理报告

A.①②

B.①②④

C.①③④

D.①②③④


参考答案：A

第9题：

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

答案：C
解析：
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：
(1)推进风险文化建设；
(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度；
(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；
(4)审议公司定期风险评估报告；
(5)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；
(6)建立与首席风险官的直接沟通机制；
(7)公司章程规定的其他风险管理职责。
董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。

第10题：

甲公司为了健全企业的风险管理组织体系，组织相关人员召开会议讨论进一步完善的措施。下列说法正确的有（　）。

A.董事会应当审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告
B.风险管理委员会应当向董事会提交全面风险管理年度报告
C.董事会负责组织建立风险管理信息系统
D.风险管理委员会应当审议风险管理组织机构设置及其职责方案

答案：A,B,D
解析：
本题考核风险管理组织体系。风险管理职能部门负责组织建立风险管理信息系统。选项C的说法错误。

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