初级银行从业

多选题中国银行业监督管理委员会依法对银行业金融机构进行检查时，经批准可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取（ ）等措施。A先行登记保存可能被转移、藏匿、毁损或者伪造的文件、资料B责令调整董事和高级管理人员C查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料D责令暂停涉案机构部分业务E直接冻结有关涉案单位和个人的银行账户

题目
多选题
中国银行业监督管理委员会依法对银行业金融机构进行检查时，经批准可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取（  ）等措施。
A

先行登记保存可能被转移、藏匿、毁损或者伪造的文件、资料

B

责令调整董事和高级管理人员

C

查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料

D

责令暂停涉案机构部分业务

E

直接冻结有关涉案单位和个人的银行账户

参考答案和解析
正确答案： E,A
解析：
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

以下表述正确的是( )。

①任何一级银行业监督管理机构都有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户 ②对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构，可由银行业监督管理机构对其资金予以冻结③经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户 ④对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关对有关涉嫌违法资金予以冻结

A．①②

B．②③

C．②④

D．③④


正确答案：D
解析：①项的正确表述为：经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；②项的正确表述为：对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。

第2题：

银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查时,对依法采取的措施,有关单位和个人应当配合,如实说明有关情况并提供有关文件、资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第3题：

银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施？

A．询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明

B．查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件与资料

C．对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户予以冻结

D．对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存


正确答案：ABD

第4题：

中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构进行检查时，经批准可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取有关措施，体现了其采取的监督管理措施是（　　）。

A.强制披露
B.审慎性监督管理谈话
C.延伸调查
D.申请冻结涉嫌违法资金

答案：C
解析：
根据《银行业监督管理法》，中国银监会及其派出机构具有延伸调查权，即中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构进行检查时，经批准可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取有关措施。

第5题：

银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?( )

A.询问有关单位或者个人，要求其对有关情况做出说明

B.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料

C.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存

D.阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由公安机关依法给予治安管理处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任


正确答案：ABCD

第6题：

银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?

A．询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明

B．查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件与资料

C．对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户予以冻结

D．对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存


正确答案：ABD
[考点]银监会对金融违法行为的处理措施
[解析]《银行业监督管理法》第42条第1款规定：“银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列措施：(一)询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明；(二)查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料；(三)对可能被转移、隐匿．毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存。”可见，ABD选项均符合法律规定，当选。该法第41条规定：“经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准。银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的。经银行业监督管理机构负责人批准。可以申请司法机关予以冻结。”因此，对涉嫌转移或者隐匿违法资金账户的冻结，只能申请司法机关执行。银监会无权自行执行，C选项不当选。
[陷阱点拨]冻结权的行使主体，一般来讲，只有司法机关、税务机关有权进行查封冻结。但提请考生注意，《证券法》第180条亦赋予了证券监督管理机构查封冻结权，而《银行业监督管理法》等法律没有赋予银行业监督管理机构该项权力。考生在复习时，须注意总结有冻结权的行政机关。

第7题：

国务院银行业监督管理机构对与银行业金融机构涉嫌违法事项有关的其他单位和个人进行询问调查, 须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准。()


答案:√

第8题：

依照《银行业监管统计管理暂行办法》规定,银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，依照有关程序，可采取下列措施进行监管统计检查()。

A、进入银行业金融机构进行检查

B、询问银行业金融机构的有关人员，要求其对检查事项做出说明

C、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料、凭证等

D、根据需要对台账、原始凭证和会计报表等进行核对，对银行业金融机构管理信息系统中有关数据进行核对


本题答案：A, B, C, D

第9题：

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，下列说法中，正确的是( )。

A.中国银监会及其派出机构有权查询银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户
B.中国银监会对银行业金融机构的董事，监事和高级管理人员实行任职资格管理
C.中国银监会有权对与涉嫌金融违法事项有关的单位和个人采取有关措施
D.中国银监会对银行业金融机构的股东实行首次准入、变更备案制度，即只对首次入股银行业金融机构进行资格审查

答案：C
解析：
《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，中国银监会及其派出机构具有延伸调查权，即中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构进行检查时，经批准可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取有关措施。

第10题：

下列关于国务院银行业监督管理机构的监督管理措施，说法正确的是（ ）。

A.有权查询银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户
B.对银行业金融机构的董事，监事和高级管理人员实行任职资格管理
C.有权对与涉嫌金融违法事项有关的单位和个人采取有关措施
D.对银行业金融机构的股东实行首次准入、变更备案制度，即只对首次入股银行业金融机构进行资格审查

答案：C
解析：
《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构具有延伸调查权，即国务院银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经批准可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取有关措施。

更多相关问题
相关内容