初级银行从业

多选题对不良资产严重、经营管理不善、发生重大案件等问题的商业银行及其分支机构，银监会各级监管机构应采取有效的监管措施，包括（）等。A暂停审批机构设立B暂停审批机构升格C暂停审批新业务开办D处以1000万元以上罚款

题目
多选题
对不良资产严重、经营管理不善、发生重大案件等问题的商业银行及其分支机构，银监会各级监管机构应采取有效的监管措施，包括（）等。
A

暂停审批机构设立

B

暂停审批机构升格

C

暂停审批新业务开办

D

处以1000万元以上罚款

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第1题：

根据《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》，对不良资产严重、经营管理不善、发生重大案件等问题的商业银行及其分支机构，银监会各级监管机构应采取有效的监管措施，包括()

A、暂停核准高级管理人员任职资格

B、暂停审批机构设立

C、暂停审批机构升格

D、暂停审批开办新业务


答案：BCD

第2题：

依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构及其分支机构出现违反其他审慎性监管要求的，应由银监会或派出机构依据相关法律、行政法规和规章采取相应的监管。（）


正确答案:正确

第3题：

对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的，银监会有权采取哪些措施?


参考答案：对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。银监会可以对商业银行的市场风险管理体系提出整改建议，包括调整市场风险计量方法、模型、假设前提和参数等方面的建议。

第4题：

保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对B类机构，保监局可采取以下哪些监管措施：（）。

  • A、风险提示
  • B、监管谈话
  • C、责令限期改正
  • D、针对所存在的问题进行现场检查
  • E、不采取特别的监管措施

正确答案:A,B,C,D

第5题：

保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对D类机构，保监局还可根据分支机构违规事实采取以下哪些监管措施：（）。

  • A、暂停批设分支机构
  • B、责令对存在严重违规的业务进行整顿或暂停办理该项业务
  • C、保监局认为必要的其他监管措施
  • D、不采取特别的监管措施

正确答案:A,B,C

第6题：

依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，中国银监会及其派出机构依法对中资商业银行（）及其分支机构实施监管。

  • A、分行
  • B、总行
  • C、支行
  • D、专营机构

正确答案:D

第7题：

“违规及问责情况”中，外部监管机构包括（）

  • A、银监会及其派出机构
  • B、人民银行各级机构
  • C、外管局各级机构
  • D、审计署及其特派办
  • E、各级财政、税务、工商等部门

正确答案:A,B,C,D,E

第8题：

银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题,有权要求商业银行限期改正;逾期未改正的,或在重大声誉事件处置中存在严重过失的,银监会或其派出机构依法采取相应监管措施。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对A类机构，保监局将（）。

  • A、进行风险提示
  • B、针对所存在的问题进行现场检查
  • C、进行监管谈话
  • D、不采取特别的监管措施

正确答案:D

第10题：

对资本充足率不达标的商业银行采取的监管措施一般分为（）

  • A、对商业银行股东的监管措施
  • B、对商业银行董事的监管措施
  • C、对商业银行高级管理层的监管措施
  • D、对商业银行机构采取的监管措施

正确答案:A,B,C,D

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